理工监测：独立董事工作条例(2007年11月) 2010-01-13.pdf

宁波理工监测科技股份有限公司独立董事工作条例 宁波理工监测科技股份有限公司 独立董事工作条例 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的 约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据我国相关 法律、法规及本公司章程的相关规定，制定本条例。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东不存 在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按照相关法律 法规的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害 关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事应保证投入足够的时间履行其职责。独立董事在就职前应就其是否有 足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责向董事会作出声明。 第二章 任职资格 第五条 公司独立董事的任职条件： (一)独立董事原则上最多在 5 家公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地 履行独立董事的职责； (二) 董事会成员中应当至少有三分之一以上独立董事，其中至少有一名会计专业人士； (三)独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成 公司独立董事人数达不到董事会成员三分之一时，公司应按规定补足独立董事人数； (四)担任独立董事应当符合下列基本条件： ⑴根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； ⑵具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性； ⑶具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； ⑷具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验； ⑸公司章程规定的其他条件。 第六条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： 1、公司股东或股东单位的任职人员； 于2007年11月23日经2007年度第一次临时股东大会通过生效 第 1 页 共 4 页 宁波理工监测科技股份有限公司独立董事工作条例 2、公司的内部人员（如公司的总经理或公司雇员）； 3、与公司关联人或公司管理层有利益关系的人员； 4、在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、 父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的 兄弟姐妹等）； 5、直接或间接持有公司已发行股份 1％以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其 直系亲属； 6、在直接或间接持有公司已发行股份 5％以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任 职的人员及其直系亲属； 7、近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； 8、为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； 9、公司章程规定的其他人员。 第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加中国证监 会及其授权机构所组织的培训。 第三章 提名、选举、聘任 第八条 公司董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行股份 1%以上的股东可以提出 独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 第九条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格 和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关 系发表公开声明，在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当向股东大会公布上述 内容。 第十条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同、任