知识生产的制度结构.ppt

跳转到第一页 跳转到第一页 第四讲 知识生产的制度结构 一、生产的制度结构研究的魅力 1991年诺贝尔经济奖获得者科斯说：我的梦想就是建立一种能够使我们对生产的制度结构的决定因素进行分析的理论（1988） 1993年诺贝尔经济奖获得者诺斯说：研究科学的起源和发展的文献十分浩繁，但我感到其中许多并没有有意识地去揭示……制度结构与获取纯粹知识之间的内在联系（1990） 本人的知识结构——在科学技术史、科学技术经济学、制度经济学和知识产权法方面的研究，使我对知识生产的制度结构问题情有独钟，目前已有一初步构想，现向大家作些介绍，因尚未正式发表，请不要扩散 新制度经济学的先驱：罗纳德·科斯 二、知识产品的经济特性 知识生产也就是知识创新，其成本很高，但其重复生产和传播的边际成本却低的多。不过，通常就生产者本人或社会而言，没有必要也没有价值重复生产，因该项知识可以被反复使用而并不会受损。 换句话说，知识一旦被生产出来，原则上可以被社会中每个成员等量地消费，亦即可以被共享而不是分享，这就是知识在消费上的不可分性(indivisibility) 由此又可得出知识在消费上的两个特征，即非竞争性和非排他性，在经济学中同时满足这两个特性的物品成为公共品，而且知识还是一种耐用的公共品(durable public goods) 因此，用常见的资源配置机制即竞争性的市场来协调知识的生产和分配，不仅缺乏效率而且可能根本行不通，因为市场竞争会使其价格趋于边际成本，生产者将无法收回生产成本，这就是知识收益的占有难题(appropriability problem)。 三、传统的三种可选制度安排 政府直接从事知识生产(Production)，用税收支付生产成本，免费提供所生产的知识 (Samuelson 方案)。如政府的RD实验室，政府出资与私人部门签约让后者代为生产，亦即采购。这里生产什么、生产多少的决策乃是政府的公共决策 由公共财政提供补贴资助知识的私人生产(Patronage)，这里的补贴同样来自税收，生产的知识也免费向社会提供(Pigou方案)。如各种公共和私人的非盈利研究机构如大学等 社会向知识的私人生产者授予相应的知识产权(Property)，允许其向使用者收费，以提高其知识生产和投资的激励，使知识成为私人物品，建立起知识的私人市场(Lindahl方案)。如专利就是界定和保护这种知识产权的常用手段 这三种制度安排简称3P，每一种都有一定的作用，但也各有其不足。第一、二两种主要是信息不对称问题，第三种则是垄断问题。故需结合起来，相互补充、相互协调和相互平衡 3P方案的提出者：Paul A. David 四、我的方案：3R的三足鼎立 3P方案的不足：一方面其前两个P有许多相似之处，显得有点重复，另一方面它又遗漏了一种知识保护与知识生产的激励手段，即保密。 为此，我们提出一种基于三种不同知识产权的知识生产的制度结构，以3R即发现优先权(priority rights of discovery)、发明专利权(patent rights of invention)和商业秘密权(trade secret rights)代替3P。以这三种知识产权为基本产权形式的知识生产制度分别是科学制度、技术制度和企业制度。整个社会的知识生产的制度结构则是这三种制度的有机整合，称之为3R的三足鼎立。通过三者之间的相互补充、相互协调和相互平衡，基于三权的知识生产的制度结构可以基本实现资源的有效配置 知识生产的制度结构: 3R的三足鼎立 科学制度 企业制度 发现优先权+商业秘密权 技术制度 发明专利权+商业秘密权 发现优先权+发明专利权 发现优先权+发明专利权+商业秘密权 五、基于发现优先权的知识生产制度：科学制度 科学的制度目标是增加社会的知识存量。为了实现这个目标，科学制度建立了一条公有主义规范。这条规范要求，科学家一旦有了新发现，就应该将其尽快向社会公开披露(public disclosure) 科学制度之所以确立这样的制度目标，原因就在于科学知识的公共物品性质。既然科学知识原则上可以被反复使用，或者说增加一个人使用的边际成本为零，那么它就应该让社会免费共享 知识公开披露对社会的好处是双重的：一是有利于社会对知识的有效利用，二是有利于同行对其进行甄别(screening)和评价(evaluating)，这是一种科学共同体内的分权的评价制度 知识公开的不利后果是降低了私人生产知识的激励，因此社会不得不通过公共部门的拨款资助科学研究。这时，为了使科学家不偷赖，科学制度建立了发现的优先权这种独特的知识产权，以及一套基于优先权的报酬系统(priority-based reward system) 其要旨是：谁率先公开披露一项新发现，谁就获得这项发现的优先权，而