建信双月安心理财债券型投资基金.DOC

建信双利策略主题分级股票型 证券投资基金 招募说明书（更新） 2016年第2号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二〇一六年十二月 【重要提示】 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为20年月日，有关财务数据和净值表现截止日为20年月日（财务数据经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 目 录 一、绪言 5 二、释义 6 三、基金管理人 13 四、基金托管人 22 五、相关服务机构 31 六、基金份额分级 43 七、基金的募集 47 八、基金合同的生效 52 九、建信稳健、建信进取的上市与交易 53 十、基金份额的申购与赎回 55 十一、场内份额的配对转换 67 十二、基金的投资 69 十三、基金的业绩 85 十四、基金的财产 86 十五、基金资产的估值 88 十六、基金的收益分配 95 十七、基金份额的折算 96 十八、基金的费用与税收 108 十九、基金的会计与审计 110 二十、基金的信息披露 111 二十一、风险揭示 117 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 121 二十三、基金合同的内容摘要 124 二十四、基金托管协议的内容摘要 142 二十五、对基金份额持有人的服务 160 二十六、其他应披露事项 163 二十七、招募说明书的存放及查阅方式 164 二十八、备查文件 165 一、绪言二、释义 中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现有效并公布实施的法律、行政法规行政规章指《招募说明书》 发售公告 《建信双利策略主题分级股票型证券投资基金基金份额发售公告》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构基金份额持有人指依基金合同招募说明书取得基金份额的投资基金销售业务指申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务销售机构指直销机构和代销机构直销机构指代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构基金销售网点指直销机构的直销及代销机构的代销网点注册登记业务指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等注册登记机构 证券登记结算系统 中国证券登记结算有限责任公司证券登记结算系统 基金账户指注册登记机构为投资开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户交易账户指销售机构为投资开立的、记录投资通过该销售机构买卖基金份额变动及结余情况的账户基金合同生效日指中国证监会基金合同终止日指基金合同规定的基金合同终止事由出现后的日期基金募集期指基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过个月存续期指基金合同生效至终止之间的不定期期限“建信双利基金份额”）、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金之稳健收益类份额（简称“建信稳健份额”）与建信双利策