易事特集团股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告.PDF

易事特集团股份有限公司 2016年度内部控制自我评价报告 一、公司基本情况 易事特集团股份有限公司（以下简称公司或本公司）系经广东省人民政府办公厅《关于 同意改制设立广东易事特电源股份有限公司的复函》（粤办函〔2005〕55 号）批准，由安庆 东方投资管理有限公司、东莞市慧盟软件科技有限公司、何思训、何司典及何佳发起设立， 于2001 年6 月21 日在东莞市工商行政管理局登记注册，总部位于广东省东莞市。公司现持 有注册号为440000000002132 的营业执照，注册资本575,958,639.00 元，股份总数 575,958,639 股（每股面值1 元）。其中，有限售条件的流通股份：A 股450,634,639 股；无 限售条件的流通股份：A 股125,324,000 股。公司股票已于2014 年1 月27 日在深圳证券交 易所挂牌交易。 本公司属电力电子装置制造业。经营范围：研发、制造与销售：不间断电源、应急电源、 通信电源、高压直流电源系统、稳压电源、电力一体化电源系统、工业节能及电能质量控制 系统、新能源汽车充电桩及配套设备、数据中心产品与系统、精密空调、光伏组件、光伏逆 变器、汇流箱、交直流柜、控制器等装置、嵌入式软件、动力环境监控、阀控式密封铅酸蓄 电池、锂电池、复合储能系统；太阳能发电系统的设计、施工；光伏光热电站的开发、建设、 运营和维护；新能源汽车充电站点建设及运营；智能微电网、可再生能源分布式发电站的建 设、运营和维护；数据中心的建设与运营；计算机机房工程设计、安装及维护；建筑智能化 系统工程设计、施工；技术咨询与服务；货物进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法 律、行政法规限制的项目须取得许可证）。主要产品或提供的劳务：UPS 电源数据中心、光 伏系统集成、新能源汽车及充电桩。 二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司内部会计控制制度的目标 1. 规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 2. 堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安 全、完整。 3. 确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 (二) 公司内部会计控制制度建立遵循的基本原则 1 / 9 1. 内部会计控制符合国家有关法律法规和 《企业内部控制基本规范》等相关规定的要 求和公司的实际情况。 2. 内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内 部会计控制的权力。 3. 内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务 处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 4. 内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的 合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互 监督。 5. 内部会计控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 6. 内部会计控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断 修订和完善。 三、公司内部会计控制制度的有关情况 公司2016 年12 月31 日与财务报表相关的内部控制制度设置和执行情况如下： (一) 公司的内部控制要素 1. 控制环境 (1) 对诚信和道德价值观念的沟通与落实 诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程的设计和运 行。公司一贯重视这方面氛围的营造和保持，建立了《人力资源管理制度》等一系列的内部 规范，并通过严厉的处罚制度和高层管理人员的身体力行将这些多渠道、全方位地得到有效 地落实。 (2) 对胜任能力的重视 公司管理层高度重视特定工作岗位所需的用途能力水平的设定，以及对达到该水平所必 需的知识和能力的要求。全公司目前共有1609 员工，其中博士8 人，硕士研究生57 人，本 科生376 人，大专生355 人。公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后 期培训教育，使员工都能胜任目前所处的工作岗位。 (3) 治理层的参与程序 治理层的职责在公司的章程和政策中已经予以明确规定。治理层通过其自身的活动并在 审计委员会的支持下，监督公司会计政策以及内部、外部的审计工作和结果。治