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昆明世博园股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司董事会秘书的工作职责和程序，充分发挥董事会秘书 的作用，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章 程》的有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和 董事会负责。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理 人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的 有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相 关资料和信息。董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直 接向深圳证券交易所报告。 第四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，委任一名证券事务代表，协助董 事会秘书履行职责。 第五条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本细则的规定。 第二章 任职资格 第六条 董事会秘书应具有必备的专业知识和经验，其任职资格为： （一）具有大学专科以上学历； （二）身体健康，无重大疾病； （三）从事秘书、管理、股权事务等工作3 年以上； （四）有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知识， 具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履 行职责； （五）经过证券交易所的专门培训和资格考核并取得董事会秘书资格证书； 1 （六）具有较高的综合素质和开拓创新精神； （七）具有履行职责所需要的政治理论水平，有事业心和责任感； （八）遵纪守法、廉洁自律。 第七条 具有下列情形之一的人员不得担任董事会秘书： （一）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满3 年的； （二）最近三年受到证券交易所公开谴责或3 次以上通报批评的； （三）本公司现任监事； （四）本公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师； （五）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 主要职责 第八条 董事会秘书的主要职责是： （一）负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及其他证券监管机构之间的及 时沟通和联络，保证深圳证券交易所与其取得工作联系； （二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和 重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按规 定向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； （三）协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者 提供公司披露的资料； （四）按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董事会 和股东大会的文件； （五）参加董事会会议，制作会议记录并签字； （六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会 全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及 时采取补救措施并向深圳证券交易所报告； （七）负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理 人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等； （八）协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部 2 门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所其他规定和《公司章程》， 以及上市协议对其设定的责任； （九）促使董事会依法行使职权； 在董事会拟作出的决议违反法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票 上市规则》、深圳证券交易所其他规定和《公司章程》时，应当提醒与会董事，并提 请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘