产业组织理论研究与开发.ppt

第十章 研究与开发 ●第一节 市场结构和研究与开发动机 ● 第二节 研究与开发的基本模型 ● 第三节 研究与开发竞争的动态性 研究与开发是社会一项重要的经济活动。 工艺创新，即通过实验室的投入，探寻生产产品的成本较低的技术。 产品创新，即探寻新产品的生产技术。 在本章中，我们重点在于产业的变化源于新产品和新流程的采用，以及新产品和新流程主要产生于研究与开发这一事实。                  创新竞赛            研发合作       效率效应和垄断的持续性      更新效应及创造性毁灭    风险选择    干中学和市场主导地位 组织与战略考虑 第十一章 市场绩效 ●第一节 市场绩效的衡量指标 ●第二节 市场绩效的综合评价 ●第三节 市场绩效的实证研究   勒纳指数    贝恩指数  利润率指标     托宾q值  生产率指标   ? 广义的市场绩效不仅包括经济价值的衡量，还包括社会价值的衡量。? 狭义的市场绩效主要是指对经济价值的衡量，表现为资源利用率的高低、技术进步的快慢、产业组织的技术效率和收入分配的公平与否。? 在产业经济分析中，常用狭义市场绩效概念涉及的有关目标，对企业的市场进行绩效综合评价。 资源利用效率         技术进步   产业组织的技术效率       市场结构与利润率的实证研究            勒纳指数与市场结构分析      ▲在规模经济显著的产业，小企业的存在有利于弥补大生产的空缺，增加产业总体的灵活性。 ▲小企业主、小作坊主往往是兼营企业，忙时工作闲时停，因此企业长期存在。 ▲在特定条件下有助于提高就业率或有利于就业结构调整，与地方经济社会稳定关系密切。 ▲一些有特色的传统地方工业，有市场但小而不稳定，能够生存但利润不高。 ▲与市场的不完全性、要素难以流动有关。 ■ 在经济规模重要的产业，多数都是达到经济规模的企业，但也可能存在长期开工不足，能力慢性过剩。 ★ 发达国家出现开工不足的原因：市场资源情况发生变化，其他国家工业的发展，企业之间盲目竞争投资，政府政策的影响等。 第三节 市场绩效的实证研究 ★ 20世纪30-40年代美国哈佛大学学者梅森开创SCP研究方法以来，市场结构与经济绩效之间的关系问题一直是学术界研究的重点之一。 ★ 一般认为，卖方市场集中度越高，大企业支配市场的能力越强，产业利润率也越高。 ★ 国外对市场结构与利润率的实证研究 ■贝恩1951年采用1936-1940年美国制造业的资料，考察了产业集中与利润率之间的关系，得出结论：在高集中度和高进入壁垒的产业中，利润率也较高。 ■20世纪60年代，曼恩利用1950-1960年的数据进行实证研究，再次印证了许多贝恩早期的结论。但其研究所选择的样本行业太少，缺乏一定的代表性。 ■布罗曾对贝恩的研究提出了批评，认为贝恩研究的产业可能处于非均衡。他认为，具有先进技术的企业增长速度要快于其他竞争者，所以会导致横向集中程度的提高。 ■1972年，谢菲尔德根据美国231家企业从1960年到1969年间的数据证明了在利润率和单个企业的市场份额之间存在正相关关系，并且具有统计显著性。 ■斯蒂格勒在1963年对美国68个产业20年的利润率与集中度的关系进行考察后发现，产业集中度与其利润的线形正相关关系很不明显。 ■泰勒尔1988年认为，利润率和市场结构之间的关系并非一种因果关系，而是一种“描述统计学”关系。 ■戴维斯和格罗斯基以及鲍尔温和高莱基分别对美国和加拿大的研究表明，任何产业里各企业的市场份额的变动都很大。可以得出结论：市场份额的高变动性是有效竞争的标志，高集中度并不能准确说明竞争的激烈程度。 ★ 中国市场集中度与利润率的实证研究 ■书中表11-7表明，中国现阶段工业市场结构呈现出明显的分散竞争特征，但还是难以发现集中度平均值与平均利润率之间存在的统计规模或相关性。 ■根据不同的集中度分段对表11-7进行整理得表11-8： 表11-8