北方光电股份有限公司股改限售股和非公开发行限售股上市流.PDFVIP

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临2014-40 北方光电股份有限公司 股改限售股及非公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 重要内容提示： 1、本次限售股上市流通数量为91,729,278股，其中股改限售股上市流通数量为 7,050,000股，非公开发行限售股上市流通数量为84,679,278股； 2、本次限售股上市流通日期为2014年9月29 日； 3、本次上市后限售流通股剩余数量为0股。 一、股改限售股上市流通情况 (一)股权分置改革方案的相关情况 1、北方光电股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）股权分置改革于 2006年8月14日经公司2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议通过，以2006年11 月21日作为股权登记日实施，于2006年11月23日实施后首次复牌。 2、公司股权分置改革方案中无追加对价安排。 （二）股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺 公司股权分置改革参与方北方光电集团有限公司（以下简称“光电集团”）特别 承诺如下： 1、减持期限、数量和减持价格承诺 光电集团承诺：其所持的上市公司股份自获得上市流通权之日起，在60个月内不 上市交易或者转让。在72个月之内出售所持有的上市公司股份不超过其总股本的5%， 84个月之内出售所持有的上市公司股份不超过其总股本的10%，在此期间内通过证券交 易所挂牌交易出售的股份价格不低于13.8元/股。 2、其他承诺 1 光电集团承诺：上市公司因获赠云南天达光伏科技股份有限公司（以下简称“天 达公司”）而可能产生的所得税和流转税，全部由光电集团承担，与上市公司无关。 截至目前，光电集团严格履行了在股权分置改革中作出的各项承诺。 （三）股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况 1、股改实施后至今，因公积金转增导致公司股本结构的变化情况 2007年6月1日，公司实施2006年度资本公积金转增股本方案：按2006年12月31日 总股本70,000,000股为基数，每10股转增5股，共计转增股本为35,000,000股。资本公 积金转增股本方案实施后，公司总股本由70,000,000股增加到105,000,000股。 本次有限售条件的流通股上市以公积金转增后的股本总额为基数计算。 2、股改实施后至今，发生过除分配、转增以外的股本结构变化情况： 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北新华光信息材料股份有限公司向西安 北方光电有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可［2010］1186号）核准， 公司向光电集团、红塔创新投资股份有限公司 （以下简称“红塔创投”）和云南省工 业投资控股集团有限责任公司 （以下简称“云南工投”）共发行104,380,413股，此次 发行完成后，公司总股本由105,000,000股变更为209,380,413股。 本次有限售条件的流通股上市以发行新股前的股本总额105,000,000 股为基数计 算。 3、股改实施后至今，各股东持有限售流通股的比例发生变化情况 截至有限售流通股上 股权分置改革时 历次变动情况 序 市流通日前 号 股东名称 持股数 占总股 变动数量 剩余有限售条 占总股 本比例 变动时间 变动原因 件的流通股数 本比例 （股） （股）