证劵投资基金管理法律制度.ppt

学习要点 证券投资基金的种类 单击此处添加标题 （一）基金管理人 基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。 我国《证券法》明文规定禁止包括基金在内的证券从业人员买卖股票。 （二）基金托管人 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。 基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份。 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。 （三）基金份额持有人 基金份额的募集与交易规则 二、基金份额的募集与交易 （一）基金份额的募集 我国《证券投资基金法》第36条规定，基金管理人依照该法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交下列文件，并经国务院证券监督管理机构核准 。 （二）基金份额的交易 1．封闭式基金的交易 买入的封闭式基金是不能卖回给发起人的，投资者若想将手中的基金出手，只能通过证券经纪商再通过证券交易所的交易主机撮合转让给其他投资者；若想买入，也要通过证券交易所从其他投资者手中买进。 2．开放式基金的交易 开放式基金一般不到证券交易所挂牌上市交易，而是通过指定的销售网点进行申购（买入）或赎回（卖出）。基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定。 基金的运作与信息披露 （一）基金的运作 基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用资产组合的方式。 基金财产应当用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券；(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。根据《证券投资基金运作管理办法》，我国的证券投资基金在投资比例上有着严格的限制，对于投资股票的比例， 基金的信息披露 公开披露的基金信息内容 公开披露的基金信息包括：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；(2)基金募集情况；(3)基金份额上市交易公告书；(4)基金资产净值、基金份额净值；(5)基金份额申购、赎回价格；(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；(7)临时报告；(8)基金份额持有人大会决议；(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；(10)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；(11)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。 证券投资基金的法律监管 一、监管机构 二、对基金管理人、基金托管人检查与监管 三、对操纵市场行为的监管 四、对基金终止与清算的监管 LOGO LOGO 证券投资基金的概念与分类 1 投资基金各当事人及法律关系 2 基金份额的募集与交易规则 3 基金的运作与信息披露 4 5 证券投资基金的法律监管 证券投资基金，是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值。 组织形态不同 契约型投资基金与公司型投资基金 增加或赎回 开放式基金与封闭式基金 对象的不同 股票基金,债券基金,货币基金等 基金管理人 基金托管人 基金持有人 单击此处添加 段落文字内容 基金当事人、基金份额及其运作 LOGO