第7章中介.pdf

第七章 证券中介机构 券市场基础知识 o第一节 证券公司概述 o第二节 证券公司的主要业务 o第三节 证券登记结算公司 周红利 博士、副教授 o第四节 证券服务机构 第一节 证券公司概述 o 一、我国证券公司的发展历程 o 1987年，第一家证券公司 深圳特区证券公司 o 1990和1991年上海和深圳交易所营业 o 二、证券公司的设立 o （ ）设立条件 o 主要股东净资产不少于2亿元 o （三）注册资本要求 o 5000万元：经纪、咨询、财务顾问 o 1亿元：承销保荐、自营、资产管理 o 5亿元：承销保荐、自营、资产管理两项以上 证券公司的主要业务 o经纪业务 o财务顾问业务 o承销保荐业务 o 自营业务 o资产管理业务 o融资融券业务 o 中间介绍业务（IB） 第三节证券公司治理结构和内部控制 o 一、治理结构 o 规定股东、董事会和经理的权利和义务的制度框 o 二、内部控制 o 内部控制的原则 o 1健全性 o 2.合理性 o 3.制衡性 o 4.独立性 第四节 证券服务机构 o三、风险控制（重点） 律师事务所 会计师事务所 证券服务机构 证券期货投资咨询机构 资信评级机构 资产评估 证券服务机构主要包括 （） A证券业协会 B证券投资咨询公司 C律师事务所 D证券信用评级机构 下列机构中，属于证券服务机构的有 （） A证券投资咨询机构 B财务顾问机构 C资信评级机构 D资产评估机构 申请从事证券，期货投资咨询业务的机构，要求有 （）万元 人民币以上的注册资本。 Ａ１００ Ｂ５０ Ｃ１５０ Ｄ２００ 1、证券公司的主要业务包括（ ） A证券承销与保荐业务 B证券经纪业务 1.证券公司自营业务的内部控制应重点防范（ ）等风险。 C证券自