关于上投摩根现金管理货币市场基金修改基金合同和托管协议的公告.pdfVIP

关于上投摩根现金管理货币市场基金修改基金合同和托管 协议的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《上投摩根现金管理货币市场基金基金合同》、《上投摩根现金管理货币市 场基金托管协议》以及 《货币市场基金监督管理办法》（以下简称“管理办法”） 的有关规定，上投摩根基金管理有限公司（以下简称“我公司”）经与基金托管 人中国建设银行股份有限公司协商一致，并报中国证券监督管理委员会备案，决 定对本基金的基金合同和托管协议作相应修改。现将基金合同和托管协议的具体 修改事项公告如下： 一、基金合同的修改内容 为确保本基金的基金合同符合《管理办法》的规定，我公司根据《管理办法》 对基金的申购与赎回、基金的投资范围和投资限制、基金的估值、基金的信息披 露等方面的内容进行了修改。此外，由于我公司的法定代表人已从“陈开元”变 更为“穆矢”，故对基金合同中基金管理人简况的相关内容进行了相应更新。《基 金合同》的具体修改内容如下： 1、将《基金合同》“第一部分 前言”的“一、订立本基金合同的目的、依 据和原则”的第2 条修改为： “订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》( 以下简称“《合同法》”)、 《中华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称“ 《基金法》”)、《证券投资基金运 作管理办法》( 以下简称“ 《运作办法》”)、《货币市场基金监督管理办法》、《证券 投资基金销售管理办法》( 以下简称“ 《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管 理办法》( 以下简称“ 《信息披露办法》”) 、《证券投资基金信息披露编报规则第 5 号货币市场基金信息披露特别规定》（以下简称“《信息披露特别规定》”）、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第6 号〈基金合同的内容与格式〉》和 其他有关法律法规。” 1 2、将《基金合同》“第二部分 释义”的第46 条修改为： “46、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率 并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损 益” 3 、将《基金合同》“第六部分 基金份额的申购与赎回”的“六、申购和 赎回的价格、费用及其用途”的第1 条修改为： “1、本基金在通常情况下不收取申购费用和赎回费用。 但在满足相关流动性风险管理要求的前提下，当本基金持有的现金、国债、 中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金 资产净值的比例合计低于5%且偏离度为负时，为确保基金平稳运作，避免诱发 系统性风险，本基金对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份 额 1%以上的赎回申请征收 1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额计入基 金财产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情 形除外。” 4、在《基金合同》“第六部分 基金份额的申购与赎回”的“七、拒绝或 暂停申购的情形”中增加第7 条和第 8 条的内容如下，并在之后的暂停申购情 形中增加相应条款： “7、在特定市场条件下暂停或者拒绝接受一定金额以上的资金申购，届时 将根据基金管理人的公告执行或详见更新的招募说明书； 8、当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的正 偏离度绝对值达到0.50%时 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2 、3、4 、6、7、8、9 项暂停申购情形时，基金管理人应当 根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人 应及时恢复申购业务的办理。” 5、在《基金合同》“第六部分 基金份额的申购与赎回”的“八、暂停赎 回或延缓支付赎回款项的情形”中增加第 6 条的内容如下，之后的情形序号依 次修改： 2 “6、单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额 的10%。” 6、将《基金合同》 “第七部分 基金合同当事人及权利义务”的“一、基 金管理人”的“（一） 基金管理人简况”中的“法定代表人”修改为： “法定代表人：穆矢”