哈药集团人民同泰医药股份有限公司董事会提案管理制度.PDFVIP

哈药集团人民同泰医药股份有限公司 董事会提案管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范哈药集团人民同泰医药股份有限公司董事会提案 管理，提高董事会工作效率，完善公司内控机制，加强决策的科学性， 并保证及时、完整地履行信息披露义务，根据《公司法》、《公司章程》、 《董事会议事规则》及《信息披露管理规程》等文件，制定本制度。 第二条 凡需经董事会会议审议或决定的事项，均应以提案方式 向董事会提出。 第三条 提交董事会的提案必须内容充分完整、论证明确、形式 规范，董事审议时应要求相关工作人员提供详备资料、做出详细说明， 谨慎考虑相关事项的下列因素： （一）损益和风险； （二）作价依据和作价方法； （三）可行性和合法性； （四）交易相对方的信用及其与上市公司的关联关系； （五）该等事项对公司持续发展的潜在影响等事宜。 第二章 提案主体及流程 1 第四条 公司所有拟提交董事会讨论的提案应先交董事会办公室 登记备案。 第五条 公司各部门为提案申请部门，负责起草提案及填写提案 审批表(附件 1)，经部门负责人、分管领导审核签字后交董事会办公 室。提案应同时提交书面版本和电子版本。提案部门对书面版本和电 子版本内容的一致性负责。当书面版本与电子版本不一致时，以正式 书面版本为准。 第六条 董事会办公室负责本公司所有董事会提案的合规性审 核，如认为提案内容不符合本制度规范，有权要求申请部门修改或者 补充。 第七条 董事会办公室应在合规性审核完成后 3 个工作日内报董 事会秘书签署董事会会议安排意见，并报董事长审批。 第八条 经董事长审批同意，董事会办公室根据《公司章程》及 《董事会议事规则》的相关规定，筹备董事会。 第九条 董事长认为有关材料不具体或不充分时，可以要求提案 人修改或补充。当提案与公司实际不相符时，董事长有义务与提案人 进行沟通，及时修改调整有关提案内容，沟通的方式、时间及内容应 有记录，该记录应作为公司董事会工作档案的一部分进行保存。 第十条 在提案内容未按公司《信息披露管理规程》披露以前， 董事会办公室有权要求相关人员按照公司《内幕信息知情人登记管理 制度》作好内幕信息知情人登记。 2 第三章 提案的内容规范及审批程序 第十一条 本制度所述的提案包括但不限于以下几种类型： （一）银行贷款类； （二）对外担保类； （三）关联交易类； （四）捐赠类； （五）出售资产类； （六）委托理财类； （七）对外投资类(国内、国际)； （八）公司经营计划； （九）公司定期报告； （十）其它需要经过董事会审议的提案。 《公司章程》和三会议事规则里涉及到的其他非上述提案按照 《公司章程》和三会议事规则的规定处理。 第十二条 公司董事会提案管理实行多层审批制度，层级分为提 案申请、初审、合规性复核三个阶段，所涉及部门包括但不限于以下 部门：战略发展部、财务部、企业管理部、资产法规部、办公室、审 计部及董事会办公室等。 第十三条 董事会决定运用公司资产进行对外投资、收购出售资 产、委托理财限于公司最近一期经审计净资产的 15％以下，超过该 数额的，需由股东大会决定； 3 董事会决定资产抵押限于公司最近一期经审计净资产的 50％以 下，超过该数额的，需由股东大会决定； 董事会有权决定金额不超过公司最近一期经审计净资产的 10%的 单笔贷款、担保事项； 董事会决定的关联交易数额，超过公司最近一期经审计净资产的 5％以上且高于3000 万元的，需由股东大会决定。 重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东 会批准。前款所述对外投资的类型包括：法律法规允许的对证券、期 货、外汇及投资基金等衍生金融工