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興櫃股票交易新制帳簿劃撥作業 中華民國103年9月 * 興櫃股票交易新制帳簿劃撥作業 錯帳專戶買賣相抵 綜合交易帳戶買賣交易 綱 要 * 興櫃股票交易新制 錯帳專戶買賣相抵 相 抵 範 圍 同為T+2日採餘額交割期者 狀況一: 證券經紀商受託買賣發生錯誤，於T日向櫃檯中心申報錯帳，並於T日經錯帳專戶反向處理者 狀況二: 證券經紀商於同一成交日就同一標的同一數額發生錯買及錯賣，並於T日向櫃檯中心申報者 相抵查詢 證券經紀商得操作「興櫃股票相抵資料查詢」交易(交易代號C25)查詢核對買賣相抵明細 * 興櫃股票交易新制(續) 錯帳專戶買賣相抵(續) 圈存 成交日下午3時30分，將錯帳專戶買進數額納入得圈存部位 操作「成交及給付結算資料明細」交易 (576交易)查詢圈存結果 證券存摺 登摺摘要記載:買賣相抵 交易明細 ST01「交易明細表」異動資料:買賣相抵 * 興櫃股票交易新制(續) 錯帳專戶買賣相抵(續) * 興櫃股票交易新制(續) 錯帳專戶買賣相抵(續) 綜合交易帳戶買賣交易 申報作業流程 * 興櫃股票交易新制(續) 1.1下單 2.2成交回報 3.1分配資料傳送 1.2下單 2.1成交回報 3.2傳送分配明細 3.3分配明細通知 3.4查詢分配後資料 (C90、C91) 2.3成交明細通知 證 券 商 委 託 人 櫃 檯 中 心 集保結算所 綜合交易帳戶延用原本國人交易帳戶帳號:XXXX885555 外國人交易帳戶帳號:XXXX995555 興櫃股票交易新制(續) 綜合帳戶買賣交易(續) 綜合交易帳戶分配申報 申報時間:T日16點-17點 證券商向櫃買中心申報綜合交易帳戶成交分配，經櫃檯中心通知本公司調整成交資料，本公司依調整後之成交資料辦理圈存 查詢申報分配相關資料之處理情形 操作「證券商申報興櫃股票帳務調整查詢」交易(交易代號C91) 查詢申報分配彙總或明細資料 操作「興櫃綜合交易帳戶資料查詢」交易(交易代號C90 ) * 綜合交易帳戶買賣交易(續) 查詢交易及表單(續) 興櫃股票交易新制(續) * 綜合交易帳戶買賣交易(續) 查詢交易及表單(續) 興櫃股票交易新制(續) * 綜合交易帳戶買賣交易(續) 查詢交易及表單 興櫃股票交易新制(續) * 綜合交易帳戶買賣交易(續) 查詢交易及表單(續) 興櫃股票交易新制(續) * 綜合交易帳戶買賣交易(續) 查詢交易及表單(續) 興櫃股票交易新制(續) * 興櫃股票交易新制(續) 綜合交易帳戶買賣交易(續) 客戶帳號成交擬併入綜合交易帳戶分配 依現行改帳程序向櫃買中心書面申報改帳，櫃檯中心通知本公司調整成交資料後，證券商再辦理綜合交易帳戶成交分配申報 綜合交易帳戶成交擬移出不辦理分配 依現行改帳程序向櫃買中心書面申報改帳，本公司依櫃檯中心通知調整成交資料 * 興櫃股票交易新制(續) 綜合交易帳戶買賣交易(續) 作業內容 給付結算報表計算原則 「成交及給付結算資料明細查詢單」(交易代號576)及「買賣彙計資料查詢單」(交易代號182)依櫃買中心提供之綜合帳戶成交分配資料之金額(取整位數）合計 「興櫃給付結算清單」(交易代號185)，依原始成交資料金額計算 * 興櫃股票交易新制(續) 綜合交易帳戶買賣交易(續) T+1日申報綜合帳戶成交分配調整 申報時間: T+1日中午12:00前 賣出 證券商向櫃買中心申報後，另填具受限制連線交易申請書向本公司申請131交易轉帳，由更正後帳戶撥還更正前帳戶 買進 比照上述作業程序，本公司於T+2日依據櫃買中心及證券商相關文件辦理申請131交易轉帳，由更正前帳戶撥至更正後帳戶 * 興櫃股票交易新制(續) 綜合交易帳戶買賣交易(續) 作業內容 T+1日分配後客戶帳16:00無餘額辦理交割，本公司就原綜合交易帳戶該筆成交序號賣出數額不辦理給付結算 * 綜合交易 帳戶 序號001 賣10張 C客戶 賣:2張 欠券 A客戶 賣:3張 B客戶 賣:5張 × × × 分 配 分 配 分 配 × 聯 絡 窗 口 總機代表號 ：?(02主辦單位：業務部 作 業 項 目 分機號碼 開放式基金交易平台及興櫃股票交易新制帳簿劃撥作業 483 張宏毅 492 黃正中 342 林欽萬 482 杜紋幸 資訊作業部 資訊服務組 ?：(02)3789-7555 * 簡報結束 敬請指教 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * *