当代西方经济学流派清华大学出版社2016报告.ppt

清华大学出版社2016年版 吉林大学经济学院教授张嘉昕 8.1.3新制度经济学的独树一帜 新制度经济学之所以成为一支特色鲜明的经济学派，在于它重新提出并解释了制度因素，修正了经济人假说，首创交易成本的概念，这三项内容成为它展开研究的重要基础。 1．制度的构成。 新制度经济学指出，制度是规范社会政治经济秩序、协调人们之间的相互社会关系以及约束我们在社会交往和交易活动中行为的一整套规则，特别是指一系列用以建立社会组织的生产、交换和分配之基础的一整套政治、社会和法的基本规则。制度包括三个方面： （1）正式约束。它是指人们有意识创造的、以法律形式规范及约束人们行为的一系列规则:首先是宪法及法律，其次是明确的规则，最后是个别的契约，它们共同约束着人们的行为。 （2）非正式约束。它包括传统、习俗、风俗、戒律、道德伦理及意识形态等，是人们在长期的社会交往中无意识地形成，并作为文化传统的一部分，维持了人们之间的社会关系和保持社会群体的完整性。 （3）实施机制。除了以上两种约束，社会制度是否有效取决于这个国家制度的实施机制是否完整有效。实施机制的基本原理是通过惩罚违规者，使他的违规成本大于违规收益。 2．对“经济人”假说的修正。 新制度经济学指出，“经济人”假说是一种脱离实际的理论，以它为基础展开研究的新古典经济学必然会丧失对现实世界的充分解释力。经济学应当研究人在现实生活中的本来面目，即现实中的人性。为此，新制度经济学修正了经济人假说，提出了经济行为人的两个新假设： （1）有限理性假设。1978年诺贝尔经济学奖得主，赫伯特·西蒙（Herbert Simon，1916—2001）提出了人的有限理性假定。新制度经济学把有限理性假定引入到对人的经济行为研究当中。由于有限理性，人们对未来的不确定因素无法考虑完备，不可能在合约中对所有将来可能发生的事件给交易当事人带来的收益或风险进行精准规定。因此，需要设立各种制度安排来规范人的行为，建立良好的秩序。新制度经济学正是以有限理性为前提，分析制度的功能、构成及其运行。 （2）机会主义行为倾向假设。“机会主义”的概念由威廉姆森提出。他指出，在不具备完全理性和对称信息的情况下，人在追求自身利益时很可能采取说欺骗、毁约等行为。 威廉姆森把具有机会主义行为倾向和有限理性特征的经济行为人称为“契约人”以区别于主流经济学的“经济人”。通过修正，新制度经济学比新古典经济学采用了更逼近现实的行为假定，从而更好地解释和描述人的本性及经济行为，使自身成为一种对现实经济问题具有更强解释力的理论学说。 3．交易成本。 所谓交易成本（transaction cost），泛指为了完成交易活动所必须支付的成本，它是关于人与人之间打交道的费用。从狭义上讲，交易成本是指私人部门达成契约和确保其落实的费用，主要有：获取信息的成本、谈判协商的成本、进行相关决策与签订契约的成本，监督交易过程的成本，违约或索赔的成本等。 威廉姆森进一步将交易成本区分为事前和事后两类： （1）事前成本，即指交易前发生的成本，如搜寻信息、讨价还价和签约所付出的成本等 （2）事后成本，即在交易达成后保证合同履行的成本，包括监督、执行和确保契约中各种承诺得以兑现所付出的成本以及对不合适的契约事后进行调整所支出的费用等。 广义的交易成本还包括维持一定的经济、政治和社会秩序所需要的各类支出以及组织运营成本，除了那些与物质的生产及流通过程直接相关的成本外，社会经济的其他领域也存在交易成本。交易成本产生的原因在于人的有限理性、信息非对称性、未来的不确定性和人的机会主义行为倾向。制度安排可以改变交易成本的大小，从而决定了资源配置的效率。制度的起源在于交易成本的存在，而制度的作用在于降低交易成本。 8.2交易成本经济学 交易成本经济学是新制度经济学理论体系的基石，它的最初思想发生于科斯的经典论文《企业的性质》（1937），但直到科斯的《社会成本问题》（1960）发表后才引起重视。尔后，威廉姆森等人完善了这一学说。交易成本经济学致力于对企业和市场之间关系的研究，论证了市场和企业是两种不同的交易体制，市场中交易成本的存在是组织结构和组织行为产生及变化的决定因素，企业存在的原因在于为降低交易成本和提高资源配置效率，而交易成本与企业管理费用之间的边际比较决定了企业和市场的边界。 8.2.1 科斯的企业理论 科斯指出，市场和企业是进行资源配置的两种完全不同但可以相互替代的交易制度。市场交易是由价格机制来协调的，而企业机制将许多属于市场的交易行为“内化”。 在企业里，行政命令取代价格机制成为生产活动的协调机制，这样做的好处是可以节约市场运行中的交易成本。因此，企业产生和存在的原因是企业通过“内化”市场