湖南山河智能机械股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况说明.pdfVIP

湖南山河智能机械股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况说明 一、募集资金基本情况 （一）IPO募集资金情况：经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]142 号文核准，公司于2006年12月向社会公众公开发行人民币股票（A股）3320万股， 股票面值为人民币1.00元，股票发行价格为每股人民币10.00元，应募集资金为人 民币332,000,000.00 元，扣除发行费用15,692,575.00元后，实际募集资金净额 316,307,425.00元，上述注册资本变更事项业经天职孜信会计师事务所有限公司于 2006年12月15 日出具的天职深验字[2006]第225号验资报告验证确认。以前年度已 使用金额306,704,893.58元、本年度使用金额5,267,132.70 元，尚未使用的募集资 金4,335,398.72元，至2009年12月31 日募集资金专项账户存储6,080,951.15元（包 括利息收入995,552.43元，尚未支付的保荐费用750,000.00元）。 （二）增发新股募集资金情况：经中国证券监督管理委员会证监发行字 [2007]509号文核准，公司于2008年1月9 日公开增发新股915万股，每股发行价人 民币54.62元，应募集资金为人民币499,773,000.00元，扣除发行费用17,812,340.00 元后，实际募集资金净额481,960,660.00元，上述注册资本变更事项业经深圳南方 民和会计师事务师所有限责任公司于2008年01月15 日出具的深南验字（2008 ）第 YA1 －002号验资报告验证确认。以前年度已使用金额 164,796,456.27元，本年度 使用金额 84,809,897.56 元，用闲置募集资金暂时补充流动资金48,000,000.00元， 尚未使用的募集资金184,354,306.17元，至2009年12月31 日止募集资金专项账户存 储194,562,047.68元（包括利息收入10,207,741.51元）。 二、募集资金管理情况 （一）为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的利益，公司制定 了《募集资金管理办法》。根据该《办法》规定，公司对募集资金采用专户存储 制度，首发(IPO)募集资金在中国工商银行长沙市金鹏支行、交通银行长沙市黄兴 0 路支行、光大银行长沙华泰支行设立募集资金专用账户，专款专用，公司与保荐 人华泰证券股份有限公司（原名华泰证券有限责任公司）及募集资金储存银行签 订了募集资金三方监管协议,并授权保荐代表人可以随时向募集资金开户银行查 询募集资金专用账户资料，以便对募集资金的管理和使用情况进行监督。增发募 集资金在长沙银行股份有限公司（原名长沙商业银行）汇丰支行，中国建设银行 股份有限公司淮北高岳支行设立募集资金专用账户，专款专用，公司与保荐人财 富里昂证券有限责任公司（原名华欧国际证券有限责任公司）及增发募集资金储 存银行签订了募集资金三方监管协议,并授权保荐代表人可以随时向募集资金开 户银行查询募集资金专用账户资料，以便对募集资金的管理和使用情况进行监 督。 （二）募集资金专户存储情况 1、首发(IPO)募集资金专户存储情况 截止2009年12月31 日，公司首发(IPO)募集资金在银行专户的存储金额为 6,080,952.15元，存储情况如下： 单位金额：元 开户银行 类别 账号 金额 中国工商银行长沙市金鹏支行 募股资金专户 1901018019201017080 0.00 交通银行长沙市黄兴路支行 募股资金专户 431650000018010009952 3,022,082.24 光大银行长沙华泰支行 募股资金专户 78760188000013461 3,058,868.91