上市公司员工持股计划分析与案例解读doc.ppt

2.2 海普瑞员工持股计划要素 持股员工的范围 员工类型 员工范围 工作年限（工龄） 选择标准 签订正式劳动合同的员工 包括董事、监事、高级管理人员与普通员工 本公司 下属子公司 无明确要求，但要求在职员工 本员工持股计划的持有人包括公司及下属子公司的部分董事、 监事、 高级管理人员（6人）和员工， 持有人在公司或公司的子公司全职工作，领取薪酬，并签订劳动合同，共 97 人，占员工持股计划 （草案）公告前一日公司员工总数的 8.19% 范围界定维度 对象确定原则 自愿参与 依法合规 风险自担 对象确定流程 薪酬与考核委 员会负责拟定草案 通过职工代表大会 充分征求员工意见 监事会对名单 进行核实 董事会审议 股东大会审议 独立董事发表意见 （是否存在摊派等） 2.2 海普瑞员工持股计划要素 资金来源与数量 本员工持股计划设立时的资金总额为人民币 1.7 亿元， 资金来源为员工持股计划的持有人向国联证券股份有限公司申请融资所得， 公司控股股东乌鲁木齐飞来石科技有限公司将以其持有的部分股票对该项融资提供质押担保 公司不得为持有人依员工持股计划获取有关股票或集合资产管理计划份额提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保 员工持股计划运用了外部杠杆，参与的员工不需要提前投入或少投入资金，对于员工有较大的吸引力 广汇能源案例 ： 广汇集团员工作为控股股东一致行动人， 本着本人自愿、量力而行、鼓励长期持有的原则， 将自筹资金委托广汇集团统一代收代付给证券公司设立 “宏广定向资产管理计划”（以下简称“计划”） ，由证券公司在托管银行监督下进行专业化投资管理，参加“计划”的员工委托资金只能交易广汇能源流通股股票，按照 1：1 融资买入广汇能源（SH600256）股票并长期持有 万科地产案例 ： 根据市场消息，目前，盈安合伙（万科地产员工持股计划主体）外部融资杠杆至少为1:2 2.2 海普瑞员工持股计划要素 股票来源与数量 本员工持股计划获得批准后，由员工持股计划的持有人通过国联证券股份有限公司受托管理的国联汇金 29 号集合资产管理计划通过二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有标的股票 相关股东大会通过本员工持股计划后6个月内，本员工持股计划委托国联证券股份有限公司通过二级市场购买的方式完成标的股票的购买 本员工持股计划涉及的标的股票数量约为 904 万股，涉及的股票数量约占公司现有股本总额的 1.13%，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股 本员工持股计划中的任一持有人所持有本员工持股计划份额所涉及的标的股票数量不超过公司股本总额的 1% 本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求 操作方式 方案审批 时间要求 价格风险 通过二级市场购买 无需审批 员工持股计划管理机构应当在股东大会审议通过员工持股计划后6个月内，根据员工持股计划的安排，完成标的股票的购买； 从董事会公告到股东大会审议通过后可开始购买，期间股票价格波动风险较大 董事、 监事、 高级管理人员 持股计划 其他员工 54.55% 45.45% 2.2 海普瑞员工持股计划要素 存续期和锁定期 员工持股计划的存续期为自本员工持股计划通过股东大会审议之日起的两年，自股东大会批准之日起开始计算 员工持股计划锁定期届满之后，持有人代表可授权管理机构在持有计划存续期间出售本计划所购买的海普瑞股票。 一旦员工持股计划所持有的海普瑞股票全部出售后，本员工持股计划可提前终止 本员工持股计划的存续期届满之后，经出席持有人会议的代表 2/3 以上份额同意后， 将相关议案报送至董事会审议，董事会审议通过后本持股计划的存续期可以延长，存续期的延长不少于 6 个月 持有人通过国联证券股份有限公司受托管理的国联汇金 29 号集合资产管理计划在二级市场购买所获标的股票的锁定期为： 最后一笔购买的标的股票登记过户并由海普瑞发布相关公告之日起 12 个月 取得股票方式 持股期限 起算时间 二级市场购买 12个月 自上市公司公告最后一笔购买的标的股票过户至本期持股计划名下时起算 根据该方案，员工持股计划持有的股票实际锁定时间（加权平均后）将可能超过12个月 2.2 海普瑞员工持股计划要素 员工持股计划的变更和终止 若因任何原因导致海普瑞的实际控制人发生变化，本员工持股计划不作变更。 持有人发生职务变更、离职或死亡，根据不同情况确定： 分情况处理 职务变更 解雇或辞职 仍在公司或者子公司任职，则参与的员工持股计划不作变更 在员工持股计划的锁定期内， 持有人擅自离职、主动提出辞职，被公司或子公司依法解除劳动合同、或因劳动合同到期后在公司或子公司维持或提高劳动合同条件的情形下拒绝续签劳动合同的， 自劳动合同解除、终止之日起，终止其参与本员工持股计划的权利，取消其参与资格 丧