万屹教育PPP建设项目私募投资基金基金合同.pdfVIP

合同编号：WY-JYPPP-201701 万屹教育PPP 建设项目私募投资基金 基金合同 基金管理人：万屹资产管理（上海）有限公司 基金托管人：恒丰银行股份有限公司 风险揭示书 尊敬的投资者： 投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但 同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭 示书和基金合同，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存 在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资 决策。 根据有关法律法规，基金管理人及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声 明： 一、基金管理人承诺 （一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以 下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。 （二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和 私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可； 不作为对基金财产安全的保证。 （三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售 机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认 知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、 回访确认的制度安排以及投资者的权利。 （四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理 运用基金财产，但不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。 二、风险揭示 （一）特殊风险揭示 1、管理风险 1 万屹教育PPP 建设项目私募投资基金基金合同 在专项基金财产管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直 接影响专项基金财产收益水平，如果基金管理人对经济形势和投资市场判断不准 确、获取的信息不全、投资操作出现失误，都会影响专项基金财产的收益水平。 2、信用风险 本专项基金收益的实现须依赖于基金相关当事方签订的各交易文件的正常 履行。其间牵涉的合同当事人较多，任一当事人因任何原因不履行其与基金管理 人签订的相关协议项下的义务、保证和责任时，均可能导致委托财产遭受损失。 基金管理人并不保证各合同当事人能够完全履行相关协议或遵守相关法规，也不 保证基金投资人将不因任一方之违约而减少预期投资收益。 3、基金对外投资标的项下的债务人、担保人不履约的风险 本基金投资收益及份额退出来源于基金对外投资标的项下的债务人、担保人 履约所产生的资金占用费及分期回购款，而对外投资标的项下债务人、担保人可 能因财务状况或其他原因不履行或无法履行其对应债权的支付义务，也可能造成 本基金项下委托财产的损失。 4、收益率波动及本金损失风险 由于基金对外投资标的交易对手违约，导致基金对外投资提前终止，基金管 理人有权宣布本基金提前终止，在此情况下，同样可能会影响基金投资人的预期 利益。 在发生所揭示的风险及其它尚不能预知的风险而导致本基金项下委托财产 重大损失的，各类投资人甚至可能发生委托资金的本金损失的风险。 5、本基金提前终止或延期风险 因标的基金项下相关交易对手违约而导致标的基金提前终止的，可能造成本 基金项下各类受益人不能按期足额取得投资收益。 依照本合同的约定，基金管理人有权单方决定提前终止本基金，由此可能导 致投资人预期投资收益遭受损失。 2 万屹教育PPP 建设项目私募投资基金基金合同 如本基金终止时，本基金项下财产中的现金部分不足以分配届时应支付的税 费、负债及份额持有人期末收益的，则本基金期限自动延长，直至变现的基金财 产足以分配届时应支付的税费、负债及份额持有人期末收益或本基金项下财产全 部变现之日止（以先至之日为准），可能影响受益人预期利益的实现。 6、托管人风险 本基金的托管人可能存在因其违规经营和管理疏