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中国企业技术创新制约因素 　　[摘要]企业是技术创新的主体，创新绩效是多个方面共同作用的结果，创新活动在根本上由企业的技术能力和技术创新能力共同决定。企业面临的内、外环境中任何一方面因素都会影响到企业的技术能力和技术创新能力，进而影响到企业的技术创新。因而各因素对企业的技术能力或技术创新能力的消极影响，最终将会对企业的技术创新产生阻碍作用 [关键词]企业；技术能力；技术创新能力 [DOI]1013939/jcnkizgsc201650146 在全球科技日新月异推动经济快速发展的背景下，各国经济被卷入创新驱动的历史浪潮。谁掌握着前沿、核心技术，谁就能于激烈的竞争中安身立命，把握住行业命脉。当前中国企业面临整体技术水平落后的局面，在全球化市场竞争中处于弱势地位。中共十八大提出创新驱动发展战略，让企业真正成为科技创新的主体，着力增强自主创新能力，努力掌握关键核心技术。2014年，全国开展RD活动的规模以上工业企业共64万个，仅占全部规模以上工业企业的169%；其中拥有研发机构共48万个，占比为126%，RD经费支出92543亿元，RD经费投入强度（企业RD经费与主营业务收入的比值）为084%；实现产品或工艺创新的企业占比分别为246%、2515%。总的来说，我国企业技术创新绩效较弱 1妨碍我国企业技术创新的内部因素 11研发投入 研发投入强度对创新绩效高低有着直接影响。冯文娜（2010）使用山东省高新技术企业的数据进行研究发现，研发资金与创新产出之间有显著的正相关关系。科技部发布的《2014年我国RD经费特征分析》显示，我国RD经费总量为130156亿元，排名世界第2位，但是只占美国RD经费的464%。世界银行（WB）发布的2012年世界经济发展指标中研发投入强度（RD经费投入与国内生产总值之比）的世界平均水平为218%。根据世界经济合作与发展组织（ECD）统计，OECD国家的RD投入强度平均为274%（2013年），我国仅为205%（2014年），与发达国家3%～429%的水平有较大差距。从图1和图2中可看出尽管我国RD经费规模较大，但投入强度还有待进一步增加 图1中、美RD经费投入 资料来源：中华人民共和国科技部，2014年我国经费特征分析 图22015年世界主要国家RD经费投入强度 资料来源：OECD MainScience and Technology indicators Database，January2016 12企业规模 熊彼特的创新理论研究了企业规模与技术创新的关系。即企业的规模越大，技术创新就越有效率。薛凤平（2005）选取青岛市114家大中型企业为样本，对企业规模与技术创新能力进行实证研究。结论是企业规模与技术创新能力的相关系数096。2014年我国规模以上工业企业有63676家企业开展或进行研发活动，所占比重仅为169%；57199家企业设有研究机构，所占比重为151%，平均每7家企业仅有一家设有研究机构。一般来说，规模较大的企业各种制度、机构比较健全、完善，拥有自己的研发部门，且有雄厚的资金实力研发投入高；而小规模的企业受制度、机构、研发部门、资金投入产出的限制，往往创新能力弱、绩效低 13长期发展与短期利益的矛盾 企业的投资决策首先要符合企业和股东的利益，因此企业资金主要用于风险小、短期内能看到回报的投资活动。尽管从长远来看，企业通过技术创新活动一方面增强了企业的核心竞争力；另一方面推动了技术能力的进步，为企业下一个创新积累经验、奠定基础，因而技术创新是企业保持发展的力量源泉和持久动力，是企业生存和繁荣发展的长期之计，但创新活动不是提升利润的即时方式，风险高，且极大地增加了运营成本，短期内看不到回报，这与企业和股东的短期利益相矛盾 14企业家精神缺失 熊彼特认为，创新活动之所以会发生，主要是因为企业家的创新精神。市场经济条件下，企业家已成为最稀缺的资源，许多发达国家和跨国公司都不惜代价、不择手段地重金聘用网络创新型人才。我国尚处于社会主义初级阶段，一方面人才的选拔机制还不尽公平合理，制度化激励也相当缺乏；另一方面鼓励冒险、容忍失败的社会氛围稀薄。所有的这些制度和非制度因素严重阻碍了我国企业家的孕育、培养、创造。马云作为我国具有企?I家精神的代表人物之一，自1999年创立阿里巴巴之后，又于2003年、2004年先后创立了淘宝、支付宝，虽然没有重大的科学发现，却创造了新的商业模式和商业奇迹。由此可见具有“企业家精神”的企业或企业家才能更好地整合资源实现创新 2妨碍我国企业技术创新的外部因素 21融资环境 技术创新离不开资金的支持。研发费用往往开支巨大，对于中、小、微企业来说自有资金难以支撑创新活动的投入，因而需要