600385_20140621_3_披露日期为2014-06-21非公告披露申.PDFVIP

国泰君安证券关于山东金泰集团股份有限公司恢复上市保荐书  国泰君安证券股份有限公司 关于 山东金泰集团股份有限公司 之 恢复上市保荐书 上市公司名称： 山东金泰集团股份有限公司 股票上市地点： 上海证券交易所 股票简称： *ST 金泰 股票代码： 600385 保荐人 二零一四年六月   国泰君安证券关于山东金泰集团股份有限公司恢复上市保荐书  国泰君安证券股份有限公司 关于山东金泰集团股份有限公司 恢复上市保荐书 上海证券交易所： 国泰君安证券股份有限公司（以下简称“本保荐人”）接受山东金泰集团股 份有限公司（以下简称“山东金泰”、“公司”）的委托，担任其向上海证券交易 所申请股票恢复上市的恢复上市保荐人，本保荐人对照《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《关于完善上海证券交易所上市公司退市制度的 方案》和《上海证券交易所股票上市规则》（2013 年修订）等有关法律、法规、 规章及规范性文件的要求，进行了勤勉尽职的调查。本保荐人认为山东金泰符合 上述有关法律、法规、规章及规范性文件关于恢复上市的要求，因此同意推荐山 东金泰集团股份有限公司股票恢复上市。 根据《上海证券交易所股票上市规则》（2013 年修订）及有关法规要求， 本保荐人现就本次保荐情况说明如下： 1 国泰君安证券关于山东金泰集团股份有限公司恢复上市保荐书  目 录 目 录 2  释 义 3  第一节、山东金泰基本情况简介 4  一、基本情况 4  二、山东金泰设立及股本变更情况 5  三、控股股东及实际控制人情况 10  四、公司主营业务情况及主要财务数据11  五、暂停上市情况 18  第二节、山东金泰存在的主要风险及有关原有风险消除的说明 19  一、关于山东金泰原有风险及其消除的说明 19  二、山东金泰存在的主要风险及对策 21  第三节、山东金泰发展前景评价 27  第四节、对山东金泰恢复上市的核查事项 34  一、公司规范运作情况调查 34  二、公司财务风险情况调查 45  三、公司或有风险情况调查49  四、公司未来持续经营能力情况调查 51  第五节、关于山东金泰符合恢复上市条件的说明55   第六节、关于山东金泰申请恢复上市的保荐意见及理由 59   第七节、关于保荐人和相关保荐代表人具备相应保荐资格以及保荐人内部审核 程序的说明…………………………………………………………………………………………………………61  第八节、保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责情形的说明 62  第九节、保荐人比照有关规定所作出的承诺事项63   第十节、对公司持续督导期间的工作安排64   第十一节、保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式66   第十二节、保荐人认为应当说明的其他事项 68   第十三节、保荐人对本次股票恢复上市的推荐结论 70