云南海合律师事务所关于云南物流产业集团有限公司发行.PDFVIP

法律意见书 云南海合律师事务所 云南海合律师事务所 关于云南物流产业集团有限公司发行 2014 年度第一期短期融资券之法律意见书 海合综（2014 ）018 号 致：云南物流产业集团有限公司： 云南海合律师事务所（以下简称：“本所”）接受云南物流产业集团有限公司（以下简 称“发行人”或“物流集团” ）的委托，担任发行人 2014 年度第一期短期融资券发行(以下简称 “本期发行”)的专项律师。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《银行间债券非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券非金融企业债务融资 工具中介服务规则》、《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第 1 号）（以下简称 “《管理办法》”）等法律法规和规范性文件，按照交易商协会规则指引，以及中国律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本期发行的有关法律事项出具法律意见书。 1、为出具本法律意见书，本所依据有关法律、行政法规以及规范性文件，对发行人本期 发行短期融资券的法定资格及条件进行了调查，查阅了本所认为出具本法律意见书所需查阅 的文件，并得到发行人如下保证:发行人已向本所提供了出具本法律意见书所必须的、真实的、 完整的原始书面材料、副本材料或口头及书面证言，一切足以影响本法律意见书出具的事实 地址：昆明市人民中路 36 号如意大厦 14 楼 电话：0871 网址： 传真：0871 第 1 页 共 22 页 法律意见书 云南海合律师事务所 和文件均已向本所披露，并无任何隐瞒、虚假或误导之处，所有正本、副本的复印件与原件 一致。 2、本所及经办律师已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律 法规和规则指引发表法律意见；并已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对 本期发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、 完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 3、本法律意见书仅就与本期发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计、审计、 信用评级(包括但不限于偿债能力、流动性等)等非法律专业事项发表评论。在本法律意见书 中如涉及会计、审计、信用评级等专业内容时，均为对发行人制作之发行文件及有关中介机 构出具之专业报告中列载之数据、结论的严格引述。 4、本法律意见书仅供发行人发行本期短期融资券之目的使用，未经本所书面同意，不得 用作任何其他目的。 5、本所同意发行人在本期发行短期融资券备案材料中部分或全部引用本法律意见书的内 容，但发行人做上述引用不得引致法律上的歧义或曲解。 6、本所同意将本法律意见书作为发行人本期备案所必备的法律文件，随其他备案材料一 同上报，愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 本所律师依据国家有关法律、法规、规范性文件的有关规定，在对发行人的行为以及本 期发行的合法、合规、真实、有效进行了核查验证的基础上，现就发行人本期发行的条件和 行为出具本法律意见如下: 一、发行主体 （一）发行人基本情况 发行人是云南省人民政府出资和授权经营的国有独资有限公司，云南省国资委监管的省 地址：昆明市人民中路 36 号如意大厦 14 楼 电话：0871 网址： 传真：0871 第 2 页 共 22 页 法律意见书