沙隆达A：外部信息报送和使用管理制度(2010年4月) 2010-04-17.pdfVIP

湖北沙隆达股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一条 为规范湖北沙隆达股份有限公司(以下简称“公司”)对 外报送相关信息及外部信息使用人使用本公司信息的相关行为,根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定,制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司总部及分支机构(分公司、全资子公 司),控股子公司参照本规定施行。 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影 响的信息,包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据、 需报批的重大事项等。 第四条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员在定 期报告编制、公司重大事项筹划期间,负有保密义务。定期报告、临 时报告公布前,不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定 期报告、临时报告的内容,包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、 接受投资者调研座谈等方式。 第五条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要 求,公司应拒绝报送。 第六条 公司对外报送信息时,由经办人员向接收人员提供保密 提示函(附件 1),并要求对方接收人员签署回执(附件 2),回执中应列 明使用所报送信息的人员情况。 第七条 公司相关部门对外报送信息后,应将回执复印件留本部 1 门备查,原件交由董事会办公室保留存档,董事会办公室将外部单位 相关人员作为内幕知情人登记备查。 第八条 如因外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄露, 公司应在获得信息后第一时间向证券监管部门报告并公告。 第九条 公司总部及分支机构(分公司、全资子公司)应严格执行 本制度的相关条款,同时督促外部单位或个人遵守本制度的相关条 款。如违反本制度及相关规定使用本公司报送信息,致使公司遭受经 济损失的,公司将依法要求其承担赔偿责任；如涉嫌犯罪的,移送司法 机关处理。 第十条 本制度由公司董事会制定、解释和修订。 第十一条 本制度自公司董事会会议审议通过后实施。 2 附件 1: 保密提示函 根据法律法规及相关监管规则将上市公司未公开披露前的信息 界定为内幕信息,上市公司应对内幕信息的报送与使用进行严格的管 理。 本公司此次报送的相关材料属于未披露的内幕信息,现根据相关 监管要求,重点提示如下: 1、贵单位应严格控制本公司报送材料的使用范围和知情范围。 2、贵单位接收本公司材料报送及使用的相关人员为内幕知情人, 负有信息保密义务;在相关信息未披露前,不得泄露材料涉及的信息, 不得利用所获取的信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。 3、贵单位获得本公司信息的人员,在相关文件中不得使用公司报 送的未公开信息,除非与本公司同时披露该信息。 4、贵单位获得本公司信息的人员,如因保密不当致使所报送的重 大信息泄露,应立即通知本公司。 5、本公司会将贵单位获得本公司信息的相关人员登记备案,以备 发生信息泄露时调查之用。 特此提示。 湖北沙隆达股份有限公司 年 月 日