深圳市朗科科技股份有限公司对外投资管理制度摘要.PDFVIP

深圳市朗科科技股份有限公司 对外投资管理制度 （经第三届董事会第五次（临时）会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了加强深圳市朗科科技股份有限公司（以下简称“公司”）对外投资 的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资保值、 增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》（以下简称《创业板上市公司规范运作指引》）以及《深圳市朗科科 技股份有限公司章程》( 以下简称《章程》)及其他相关规定，特制定本制度。 第二条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、投资 等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全性， 提高公司的盈利能力和抗风险能力。 第三条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等作价 出资，进行设立、并购企业（具体包括新设、参股、并购、重组、股权置换、股 份增持或减持等）、股权投资（包括增资或减资）、委托管理以及国家法律法规 允许的其他形式进行的各项投资活动。 第四条 本制度中的公司资产是指本公司拥有及控制的、能够以货币计量的并且 能够产生效益的经济资源，包括由流动资产、对外投资、固定资产、无形资产、 递延资产以及其他资产等构成的各种财产、债权和其他权利。 第五条 对外投资的原则： （一）遵循国家法律、法规的规定； （二）符合公司的总体发展战略； 1 （三）规模适度，量力而行，控制投资风险； （四）坚持效益优先的原则。 第六条 公司重大投资的内部控制应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制 投资风险、注重投资效益。 第二章 对外投资管理的组织机构 第七条 公司股东大会、董事会作为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范 围内，对公司的对外投资做出决策。未经授权，其他任何部门和个人无权做出对 外投资的决定。 第八条 董事会战略委员会负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资 回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项 目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。 第九条 公司总经理是对外投资实施的主要责任人，负责对新项目实施的人、财、 物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整建议 等，以利于董事会及股东大会及时对投资作出修订。 总经理可组织成立项目实施小组，负责对外投资项目的任务执行和具体实 施，公司可建立项目实施小组的问责机制，对项目实施小组的工作情况进行跟进 和考核。 第十条 公司投资规划与管理部是公司对外投资的前期调研、论证及后续管理的 部门。公司总经理办公会负责对投资规划与管理部提出的拟投资项目进行指导、 协调、评估、审核等工作，并对公司的投资战略、方向、重点、尺度提出要求与 建议等。财务中心为公司对外投资的财务管理部门，负责对对外投资项目进行投 资效益评估，筹措资金和办理出资手续和协助办理工商登记、税务登记、银行开 户等工作；公司内审部负责对项目的事前效益进行审计，以及对对外投资进行定 期审计。 2 第十一条 公司总经理办公会和投资规划与管理部参与研究、制订公司发展战 略，对重大投资项目进行效益评估、审议并提出建议；对公司对外的基本建设投 资、生产经营性投资、股权投资、租赁、产权交易、资产重组等项目负责进行预 选、策划、论证、筹备；财务中心负责对控股子公司经营责任目标的达成进行分 析、监督。 第三章 对外投资的审批权限 第十二条 公司重大投资应严格遵守公司 《章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、本制度第四章和公司其他管理制度中的审批权限和审议程 序的规定。 第十三条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》和中国证券监督管理委 员会颁布的有关规章制度及公司《章程》等的规定进行。董事会的审批权限不能 超出公司股东大会的授权。 第十四条 公司委托理财事项应由公司董事会或股东大会审议批准，不得将委 托理财审批权授予公司董事个人或经营管理层行使。