公司上市应具备件.docVIP

公司上市需要具备的条件 上市公司的概念 上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司，上市公司是股份有限公司的一种，这种公司到证券交易所上市交易，除了必须经过批准外，还必须符合一定的条件。 企业上市的要求 必须同时符合下列条件： 一是其股票经过国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行； 二是公司股本总额不少于人民币五千万元 三是开业时间在三年以上，最近三年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的，或者公司依法设立后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可以连续计算； 四是持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本超过人民币四亿元的，其向社会公开发行的比例为百分之十五以上； 五是公司最近三年内无重大违法行为，财物会计报告无虚假记载； 六是国务院规定的其他条件。 股份有限公司上市的程序 根据《证劵法》与《公司法》的有关规定，股份有限公司上市的程序如下： 向证券监督管理机构提出股份上市申请股份有限公司申请股份上市，必须报经国务院证券监督管理机构核准。证券监督管理部门可以授权证券交易所根据法定条件和法定程序核准公司股票上市申请。股份有限公司提出公司股票上市交易申请时应当向国务院证券监督管理部门提交下列文件： 1、上市报告书； 2、申请上市的股东大会决定； 3、公司章程 4、营业执照 5、经法定验证机构验证的公司最近三年的或公司成立以来的财务会计报告 6、法律意见书和证券公司的推荐书 7、最近一次的招股说明书 股票上市，即公开发行股票的公司，经过承销商辅导一段时间，报经交易所实地审查通过，其股票即可挂牌上市。此后，买卖该公司股票，必须经过集中市场撮合的公开手续。上市辅导是指有关机构对拟发行股票并上市的股份有限公司进行的规范化培训、辅导与监督。发行与上市辅导机构由符合条件的证券经营机构担任，原则上应当与代理该公司发于票的主承销商为同一证券经营机构，辅导的内容； 培训 资产重组，界定产权关系 制定公司章程，建立规范的组织机构 协助公司进行账务调整 协助公司制定筹措资金的使用计划 协调各中介机构 （二）、接受证券监督管理部门的核准 对于股份有限公司报送的申请股票上市的材料，证券监督管理部门应当予以审查，符合条件的，对申请予以批准；不符合条件的，予以驳回；缺少所要求的文件的，可以限期要求补交，预期不补交的，驳回申请。 向证券交易所上市委员会提出上市申请 股票上市申请经过证券监督管理机构核准后，应当向证券交易所提交核准文件以及下列文件； 上市报告书 申请上市的股东大会决定 公司章程 公司营业执照 经法定验证机构验证的公司最近三年的或公司成立以来的财务会计报告； 法律意见书和证券公司的推荐书； 最近一次的招股说明书 证券交易所要求的其他文件 证券交易所应当自接到的该股票发行人提交的上述文件之日起六个月内安排该股票上市交易。《股票发行和交易管理暂行条例》还规定，被批准股票上市的股份有限公司在上市前应当与证券交易签订上市契约，确定具体的上市日期并向证券交易所缴纳有关费用。《证劵法》对此未做规定。 证券交易所统一股票上市后的上市公告 《证劵法》第47条规定：“股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。”《证劵法》第48条规定：“上市公司除公告前条规定的上市申请文件外，还应当公告下列事项： 股票获准在证券交易所交易的日期 持有公司股份最多的前十名股东的名单和持有数额 董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及持有本公司股票和债券的情况。”通过上述程序，股份有限公司的股票可以上市进行交易。 上市公司丧失《公司法》规定的上市条件的，其股票依法暂停上市或终止上市。上市公司有下列情形之一的，由证监会决定暂停其股票上市。 公司股本总额、股份结构等发生变化，不再具备上市条件 公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚伪记载 公司有重大违法行为 公司最近三年连续亏损 当上市公司出现下列情况之一时，其股票上市可被终止 上述暂停情况的 (2、3)项出现时，经查实后果严重； （2）上述暂停情况的第（1）项、第（4）项所列情形之一，在期限内未能消除，不具备上市条件的，由国务院证管理部门决定终止其股票上市； （3）公司决议解散、被行政主管部门依法责令关闭或者被宣告破产。由国务院管理部门决定终止其股票上市。 四、关于上市的法律法规 1、关于上市公司增发新股有关条件的通知 2、关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知 3、国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定 4、国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定 5、