嘉实优质企业混合型证券投资基金合同.pdfVIP

嘉实优质企业混合型证券投资基金 嘉实优质企业混合型 证券投资基金基金合同 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 嘉实优质企业混合型证券投资基金 目录 一、前 言 3 二、释 义 4 三、基金的基本情况 8 四、基金的历史沿革 9 五、 《基金合同》当事人 10 六、基金管理人的权利与义务 12 七、基金托管人的权利与义务 16 八、基金份额持有人的权利与义务 19 九、基金份额持有人大会 20 十、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 25 十一、基金份额的集中发售 27 十二、基金的存续 28 十三、基金份额的申购与赎回 29 十四、基金的非交易过户与转托管 34 十五、基金托管 35 十六、基金销售业务 36 十七、基金登记业务 37 十八、基金的投资 38 十九、基金的融资、融券 44 二十、基金资产 45 二十一、基金资产估值 46 二十二、基金费用与税收 52 二十三、基金收益与分配 54 二十四、基金的会计与审计 55 二十五、基金的信息披露 56 二十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 59 二十七、业务规则 61 二十八、违约责任 62 二十九、争议处理 63 三十、《基金合同》的效力 64 嘉实优质企业混合型证券投资基金 一、前 言 为保护基金投资者合法权益，明确 《基金合同》当事人的权利与义务，规范基金 运作，依照《基金法》及其他有关法律法规的规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护 基金投资者合法权益的原则基础上，订立《嘉实优质企业混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“《基金合同》”）。 《基金合同》是规定合同当事人之间基本权利义务的法律文件。《基金合同》的当 事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 其中，基金管理人、基金托 管人自 《基金合同》签订并生效之日起即成为 《基金合同》的当事人；基金投资者自 合法取得基金份额时即成为 《基金合同》的当事人——基金份额持有人。《基金合同》 的当事人应按照 《基金法》及其他有关法律法规的规定享有权利、承担义务。 嘉实优质企业混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”）由基金管理人按照《基金法》 及其他有关法律法规的规定募集、发售和管理，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）审查批准。 中国证监会对本基金募集、发售和管理的审查批准，并不表明其对本基金的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资 具有一定的风险，因此基金管理人不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新 导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规 的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。 嘉实优质企业混合型证券投资基金 二、释 义 《基金合同》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义； 基金或本基金： 指嘉实优质企业混合型证券投资基金 ； 《基金合同》： 指《嘉实优质企业混合型证券投资基金基金合同》； 《招募说明书》： 指《嘉实优质企业混合型证券投资基金招募说明 书》； 《托管协议》： 指《嘉实优质企业混合型证券投资基金托管协议》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 ； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会 ； 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》； 法律法规：