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专利技术与技术标准结合的必然性及原因分析 专利技术转移与技术标准关系概论 随着世界经济向区域化、全球化方向的发展以及现代科学技术在生产、贸易中作用的日益凸现，出现了技术标准与专利权相结合的现象。事实证明技术标准和专利权的结合是科学技术和社会经济发展的必然结果，而二者的结合可以提升专利权人的技术或者产品的市场竞争力，而“技术专利化—专利标准化—标准国际化”已经成为高科技领域、特别是通讯电子领域专利权人一种新的专利技术转移模式，或者说是一种新的企业专利经营战略。受技术标准本身的性质限制以及标准化组织自身组织规则的限制，纳入技术标准框架体系下的专利技术必须遵守若干特殊原则，而这些特殊原则是企业采取“专利标准化”战略所必须首先明了的。 专利技术与技术标准结合的必然性 1 技术标准的概念和种类 依据国际标准化组织（ISO）在其指南 2-1991《标准化和有关领域的通用术语及其定义》的规定，标准是指“为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动和其结果规定共同的和重复使用的规则、指导原则或特性文件。该文件经协商一致制定并经一个公认的机构的批准。（注：标准应该以科学、社会效益为目的）”而技术标准是在标准化领域中，需要协调统一的技术事项所制定的标准，是根据生产技术活动的经验和总结，作为技术上共同遵守的规则而制定的各项标准。 技术标准是标准中的一种，也是目前数量最多，具有重要意义和广泛影响的一类标准。其本身还可进一步分类，例如按照技术标准所规范的对象划分，可以分为基本技术标准、产品技术标准、安全卫生环境保护技术标准和检验试验技术标准等。 按照技术标准的强制程度分，可以分为强制性技术标准和推荐性技术标准。按技术标准的级别分类分，可以分为国际技术标准、国际区域性技术标准、国家技术标准、行业技术标准、地方技术标准和企业技术标准。在此需要一提的是美国学者提出的标准分类方法。 美国学者根据标准制定人的不同将标准分为两大类：一是由政府标准化组织(government standard setting organizations)，或政府授权的标准化组织制定的标准，也称“法定标准”(de jure standards)；二是单个企业或者具有垄断地位的极少数企业建立的标准，也可以称作“事实标准”(de facto standards)。 而事实标准又可以分为两类：一类是单个企业由于市场优势形成的产品格式的统一或者产品格式的单一，其典型代表即是Microsoft的Windows操作系统和Intel微处理器，故美国学者又称之为“WinTel事实标准”。 这类事实标准的特点在于厂商本身并未就该技术方案从事实际的标准化工作，而是因其技术被市场参与者所广泛接纳而获得统治地位，达到统一该技术领域的效果。另一类事实标准是企业出于标准化工作或标准许可的目的联合起来制定的非法定标准，即“私有化标准组织( privatestandard setting organization)建立的普通标准”。 这种标准化组织代表的是组成标准化组织的企业的利益而并非社会公共利益。这种标准化组织有的是开放型的，即允许其他企业参与到标准的制定工作之中，而其如果经过官方机构调整和确认，就可以转化为法定标准，有的则是封闭型的，即标准化组织只允许建立时的企业成员或该领域的一定企业参与标准的制定工作。 2 技术标准与专利权结合的原因分析 (1)标准的科学性与“专利灌丛”现象 众所周知，标准的制定和贯彻必须以科学、技术和经验的综合成果为依据。标准的制定不是源于制定者的随心所欲，而是受某一时期、某一领域的科学技术发展水平高低的限制。然而，在知识经济时代，新技术存在的状态较过去有了很大的改变。新技术的掌握者大多寻求以专利权保护自己的新技术。 而且一项尖端技术往往包含多个技术方案并分别为不同的专利权所有人所掌握，附有内容不同的专利权。当某一技术领域存在多项专利技术时，要将该技术推向商业化就必须获得多次授权，美国学者将这种现象称之为“专利灌丛”(Patent Thicket)。标准的制定实施也会遇到类似于专利灌丛的问题，因此近二十年来，特别是近十年来，越来越多的标准化组织意识到自己制定标准的工作已经无法回避对专利问题的处理。 【案例1】IEFT对待专利问题的态度转变 在互联网技术发展的第一个十年里，还没有什么专利技术对该领域有重大的影响，因此互联网工程特别工作组(Internet Engineering Task Force，IETF)原来在标准化工作中对专利技术的观点是；“尽量采用那些非专利技术的优秀技术，因为IETF的目的是使其所制定的标准广为适用，如果涉及专利问题，标准的适用将涉及专利权的授权问题，从而影响人们采用该标准的兴趣。” 但到了互联网技术发展的第二个十年，由于软件技术、电信技术和互联网技术紧密结