第8章 特别易管理法.pptVIP

第八章 特别交易管理法;前言;;第一节 证券交易法;一、证券、证券市场和证券法;证券;证券市场;证券法;我国证券法的基本原则;二、 证券的发行;（一）证券发行的基本程序;(二)证券承销;;（一）证券交易的一般规定;（二）证券上市;;提交文件;终止情形;（三）证券上市交易中的信息公开;;内幕信息;（1）通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者 利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格;损害客户利益的欺诈行为;四、上市公司收购;案例1;思考： 1、操纵证券交易价格行为有几种? 2、甲证券公司的行为属于哪几种? 3、你认为操纵市场行为有什么危害? 4、应该如何防范证券市场操作行为? 5、甲证券公司可能承担什么样的法律责任? ;解析： 　1、（1）单独或者合谋，集中资金优势，联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的行为；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互买卖证券或者进行虚买虚卖，制造证券交易虚假价格或者证券交易量的行为；（3）以自己为交易对象进行不转移证券所有权的自买自卖，以影响证券价格或者证券交易量的行为。 　　2、本案中，甲证券公司动用资金5.2亿元，使用不同的账户对M股票作价格数量相近、方向相反的交易，提高股票价格，是集中资金优势连续买卖证券的行为，属于第一种。甲公司以自己为交易对象进行不转移所有权的自买自卖，影响证券价格，属于第三种。 　　3、是竞争机制的天敌；是盘剥投资者的工具；是形成虚构的供求关系的罪魁。 　　4、（1）大量持股报告义务；（2）禁止单位以个人名义开户买卖证券；（3）禁止挪用公款买卖证券；（4）禁止国有企业及上市公司炒作上市交易股票。 　　5、根据不同情况单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、限制或暂停其证券经营活动和证券业务。 ;案例2;问题： 　　1、我国证券法规定了哪三种不法证券交易行为? 　　2、本案属于其中的哪种? 　　3、证券法对此禁止交易行为有哪些具体规定？ 　　4、本案中哪些单位和个人应承担法律责任? 　　5、证券信息公开包括发行信息公开和持续信息公开，其具体内容有哪些？ 　　6、说明我国证券法规定的信息公开的原则。 ;　解析： 1、不法交易行为有：内幕交易；操纵市场；证券欺诈行为。 　 2、本案是利用虚假信息误导或影响证券交易行为，属证券欺诈行为。 　 3、证券法的具体规定： 　　（1）编造并且传播虚假信息，影响证券交易的行为。其主体主要是国家工作人员、新闻传播媒介从业人员及其他有关人员； 　　（2）证券业从业人员、管理人员在证券交易中作虚假陈述或信息误导的行为。 　　4、甲公司及其几大股东、乙会计师事务所、甲公司董事长应承担法律责任。 　 5、发行信息公开主要是指投资者对股票发行人的经营状况发展潜力进行细致评估。包括对招股说明书和上市公告书的披露。持续信息公开包括定期信息公开和重大事件信息公开。定期报告是上市公司信息持续公开的最主要形式，年度中分两次定期向公众公开报告，即中期报告和年度报告。 　　6、我国证券法规定信息公开的原则是；真实性、准确性、完整性。 ;第二节 期货交易法;一、期货交易的概念和期货市场监管立法;二、期货市场的监管体制;三、期货交易所管理制度;四、期货公司管理制度;五、期货业协会;第三节 房地产管理法;;一、房地产开发管理制度;（二）房地产开发企业;二、房地产交易管理制度;（三）房地产抵押;（四）房屋租赁;三、房地产权属登记管理制度;;案例1;解析： 本案涉及到集体土地使用权能否自行出让，及擅自出让的法律后果的问题 (1)村委会以集体土地使用权作价出资入股的行为无效。 根据《中华人民共和国城市房地产管理法》第8条的规定，城市规划区内的集体所有的土地，经依法征用转为国有土地后，方可进行土地使用权的有偿出让。本案中村委会虽是以集体土地使用权进行作价出资入股，但其性质与出让类似，根据国家土地管理局、国家体改委1992年7月9日发布的《股份制试点企业土地资产管理暂行规定》，使用集体所有土地的股份制企业，向县级人民政府土地管理部门提出申请，经县级以上人民政府批准，按国家建设征用土地的规定由国家征用，依法出让给股份制企业，或由国家作为土地资产入股。本案中，16亩土地虽经土地管理部门审批同意建设使用，但尚未办理国有土地征用手续，因此村委直接将其集体土地使用权投资入股于永新公司的行为是无效的。 (2)处理结果。 由于出资行为无效，因此该16亩土地应该返还村委会。同时根据“房地一致”的原则，土地使用权人应与其地上建筑物、附着物的所有权人一致的，因此地上建筑物、附着物的所有权应随土地使用权转移给村委会，村委会应支付永新公司地上建筑物、附着物的价款。 ;案例2;2、解析： 本案涉及到商品房预售的条件问题。 所谓商品房预售是指房地产开发企