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合规之盾 立业之本 ：海银财富专项合规培训即将火热启动 导语 “拥抱监管 合规发展”多角度综合治理之下 ，破旧立新或许将 是财富管理行业焕发新生机的必经之路。当规范监管逐渐步入正轨 ， 规范化意味着行业将从躁动青春期走向稳重成熟期 ，新一轮洗牌中 ， 财富管理行业 “劣币驱逐良币”的历史将改写 ，也只有在行业更健康 的氛围下 ，金融创新才是一件很值得肯定的事情。 财富管理业务创新性太强 ，监管工作不断升级 ，行业监管收紧的 步伐愈发加快 ，行业正处于未来发展之路的转折点。这给我们带来了 挑战 ，但更多的是机遇。 在去年上半年资本市场火热行情的推动下 ，中国财富管理行业迎 来了发展的 “黄金时代” ，迅猛的发展让整个行业呈现出野蛮生长的 状态 ；自去年下半年起 ，资本市场的动荡、行业监管缺失、准入门槛 低 ，财富管理行业也迎来了问题集中爆发期。经历了 “草长”的发展 阶段后 ，合规发展已然成为行业健康发展的必然要素。 今年年初 ，国家层面的监管政策陆续出台 ，初步形成规范私募基 金行业发展的一套完整的自律规则体系 ，《私募投资基金募集行为管 理办法》、 《私募投资基金信息披露管理办法》等多部监管政策也陆 续出台。财富管理业务充满创新 ，监管工作不断升级 ，行业监管收紧 的步伐愈发加快 ，行业正处于未来发展之路的转折点。这给我们带来 了挑战 ，但更多的是机遇。 作为国内领先的专业财富管理机构 ，海银财富始终秉承风控第一 的原则 ，树立全方位的大合规战略 ，积极构建全方位、多层次的监督 体系 ，规范投资行为 ，确保投资符合国家产业政策和发展方向 ；将合 规纳入公司价值观 ，使合规理念内化为公司文化 ，提升全员合规意识 ， 规范合规行为。在海银财富 ，“诚信守法”是公司价值观的首要考量 ， 力求做到为人内诚于心 ，外信于人 ，言行相符 ；处事恪守经营活动与 法律、法规、准则相一致 ，以诚实廉政和公平交易的行为准则 ，实现 公司稳健发展。海银财富亦注重规范经营并极具前瞻性 ，于 2013年 即成立了全资子公司—— “海银基金销售有限公司”。海银基金于 2014 年 1月 8 日经上海证监局正式批准取得基金销售资格 ，成为上 海证监局审批核发代销资格的首家民营企业 ；此外 ，亦已成为中国证 券投资基金业协会会员。海银财富引领全员 ，紧跟监管趋势 ，坚守合 规底线。 今年是财富管理行业的监管元年 ，也是海银财富的 “合规发展年”。 为了进一步培育公司合规文化 ，提高全体员工的合规意识 ，加强合规 展业和合规经营的可操作性 ，海银财富特邀金杜律师事务所、国信证 券、集团代表等业界权威人士 ，于 6 月 8 日为海银财富及海银基金 全员提供以 “合规之盾 ，立业之本”为主题的专项培训。此次培训不 仅是行业权威针对新法规的解读 ，更有企业高层以 “机遇与挑战”为 题进行圆桌热议 ，就落实近期各项私募新规时可能面临的问题与挑战 做深入探讨。 此次合规培训之后 ，海银财富还将陆续启动一系列合规活动 ，包 括建立健全公司内部与合规相关的制度与规范 ；优化合规培训长效机 制 ，定期/不定期开展各项合规培训 ；定期开展合规竞赛 ，评选优秀 个人和团队 ；发布合规知识宣传文章 ，提升投资者的合规意识。 雄关漫道真如铁 ，而今迈步从头越。我们深知 ，这一行业需要监 管 ，这一行业里的企业 ，必须拥抱监管。我们期待 ，财富管理行业这 棵小树 ，沐浴在监管的阳光里 ，很快会成长为参天大树。