保荐人资格参考书籍.docxVIP

第一部分证券综合知识?第二部分投资银行业务能力?参考书目?1 、《证券知识读本》（2006年修订），周正庆主编；2 、《领导干部金融知识读本》，戴相龙主编；3 、《证券发行上市审核工作手册》（2006年修订）, 中国证券监督管理委员会编；4 、证券业从业资格考试统编教材（2007年）：《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券交易》、《证券投资基金》；5 、2007年度注册会计师全国统一考试指定辅导教材：《会计》、《财务成本管理》、《税法》、《审计》；6、面向21世纪经济、管理类核心课程教材：《货币银行学》，黄达主编，中国人民大学出版社；7、《国际金融》，钱荣堃、陈平、马君潞主编，南开大学出版社；8、《财政学》，陈共编著，中国人民大学出版社；9、北大投资银行学丛书：《期权期货市场理论与操作》，中国发展出版社。二、相关法律法规?中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法中华人民共和国行政许可法中华人民共和国物权法中华人民共和国担保法保荐人考试的一点感受?一、资料运用?1、教材?在从业资格考试的教材中，《证券发行与承销》无疑是最重要的，怎么重视都不为过，下午的《投资银行业务知识》考试中的大部分内容都可以在这本书上找到答案。?《证券市场基础知识》、《证券交易》也很重要，也要反复地看，上午的考试《证券综合知识》中，很多证券方面的常识就是来自这两本书。《证券投资基金》中，考试也会有些内容，但不算多。?《证券投资分析》中，宏观经济中的那一章很重要，近两年考题中的GDP、CPI、国际储备、基准利率、选择性政策工具、货币层次、我国的汇率政策、财政政策等，均可以直接在这章找到答案。与其说是考什么《货币银行学》教材与《国际金融》教材中的金融知识，倒不如说是考这章的宏观知识。?这里想强调的是，对这几本从业资格的教材一定要重视。有些通过了从业资格考试的同志认为，从业资格考试很简单，所以也认为从业资格教材的内容也很简单，不重视。但是同样的教材，不同的考试，完全可以考出不同的难度。从业资格考试是单选（四选一），选项内容直接从书上摘下来的；而保荐人考试是不定项选择（一般五个选项），选项内容大都是根据教材的内容改编一下的。?以下对其他指定参考教材说明一下：?（1）《证券知识读本》（2006年修订），周正庆主编，如果就平时课外阅读来说，这本书编得挺好的。但遗憾的是，考试大纲没有按这本书的内容和顺序来编，07年备考中，我没有看过这本书。当然，这也不能说明这本书对备考没有用，自己考虑吧。?（2）《领导干部金融知识读本》（戴相龙主编），这本书考的内容也不算多。07年考了P231页的“五级贷款分类方法”，但考的太深了，根据一些数据计算风险的拨备率，而书中只是一些概念。?（3）《证券发行上市审核工作手册》（2006年修订）,、俗称“黄宝书”，中国证券监督管理委员会编；这本书属于工具书，是一些文件汇编。这本书是很重要的一本书，有较多考试的内容。但是，这本书的大部分内容都在证券从业资格考试的教材中有讲述。这涉及到学习复习主线的问题，即是以从业资格考试教材为主线还是以黄宝书为主线。考试大纲基本是按从业资格考试教材的内容顺序列示的。各人根据自己的实际情况吧。?（4）2007年度注册会计师全国统一考试指定辅导教材：《会计》、《财务成本管理》、《税法》、《审计》，从考试大纲可以看出，《会计》书中的章节内容几乎都列进去了，所以会计教材要全面的看。考试大纲只是列了《财务成本管理》及《审计》书中的部分章节，只要看大纲中列有的内容就可以了。《税法》中的内容，大纲也列了很多，但税法的内容其实是很细的，不容易真正弄懂弄会，我个人并没有看这本书（自认为税法基础好），答题都是靠以前的知识，07年考试考了两分税法。所以，我也不知道建不建议大家看税法这本书，如果要看，肯定要花很多时间才有点效果；如果不看，好像又漏了两分考点。自己考虑吧。?（5）《货币银行学》（黄达主编），个人觉得07年指定的《货币银行学》教材不如06年指定的那本教材好。06年的那本教材，深入浅出、通俗易懂。例如，很多教材都提到巴塞尔协议，但都不如06年的教材讲得透彻。?（6）《国际金融》，考的内容不算多，不超过两分，好像考了个离岸金融市场方面的，还有一个外汇储备方面的（也可归入证券分析中的宏观分析）?（7）《财政学》，陈共编著，中国人民大学出版社；考试内容不多，按大纲复习就可以了?（8）《期权期货市场理论与操作》，今年期货考的内容不算多，用《证券市场基础知识》与《证券交易》中的期货知识便足以回答相应的考题。当然，不知道明年会怎么考。?2、充分利用以前的考题?有人认为，以前考过的题目不会考了。但是，我们要做的是全面复习，而不是去猜题。而且重要的知识点可能年年都会考，07年有个别题目几乎和06年的一样。另外，看以前的