东方金钰股份有限公司关于最近五年接受监管措施.PDFVIP

证券代码：600086 证券简称：东方金钰 公告编号：临2017-52 东方金钰股份有限公司 关于最近五年接受监管措施 或处罚及整改情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 东方金钰股份有限公司（以下简称 “公司”）自上市以来，按照《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简 称 “中国证监会”）及上海证券交易所的有关规定和要求，致力于法人治理结构 的完善，规范公司经营，促进公司持续、稳定、健康发展。 经自查，将最近五年来证券监管部门和上海证券交易所对公司采取的监管措 施或处罚及整改情况公告如下： 一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 最近五年，公司不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。 二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整改措施 最近五年，公司累计收到证券监管部门监管关注函四封，上海证券交易所监 管关注函件十封，具体情况如下： （一）2012 年1 月18 日，上海证券交易所下发的《关于对东方金钰股份有 限公司予以监管关注的通知》（上证公函[2012]0016 号） 1、监管关注通知的主要内容 2010 年6 月14 日，公司控股子公司兴龙珠宝与公司第二大股东中信信托签 署《人民币资金贷款合同》，由兴龙珠宝向中信信托借款8,000 万元，从2010 年 6 月14 日到2011 年6 月14 日止，贷款年利率为13.6%。中信信托持有公司1800 万股，占公司总股本的5.11% 。该关联交易事项未及时履行审议程序及信息披露 义务，直到2011 年8 月30 日董事会会议中才予以确认并披露。 希望公司积极整改，认真学习有关法律法规和《股票上市规则》，进一步加 1 强公司规范运作和信息披露管理工作。 2、整改落实情况 针对上述事项，公司积极组织相关人员认真学习《公司法》、《公司章程》及 《股票上市规则》等法律法规关于关联交易审议程序和披露等有关内容，加强了 公司相关人员及时、公平披露信息的意识。 （二）2012 年7 月9 日，上海证券交易所下发的《关于对东方金钰股份有 限公司及董事长赵兴龙等予以监管关注的通知》（上证公函[2012]0616 号） 1、监管关注通知的主要内容 2011 年公司预付德宏州瑞丽姐告边境贸易区管理委员会财政局 1.05 亿元购 买股权款项，用于合作投资云南瑞丽市有色宝石交易中心，项目预计总投资10-12 亿元。该事项未及时履行必要的决策程序和披露义务。 希望公司积极整改，组织董事、监事和高级管理人员认真学习有关法律法规 和《股票上市规则》，进一步加强公司规范运作和信息披露管理工作。 2、整改落实情况 云南省瑞丽市政府为了培育和壮大当地珠宝玉石产业，提升珠宝玉石交易市 场化、规范化，增强瑞丽珠宝文化产业的竞争力、影响力，拟在瑞丽建立有色宝 石交易中心项目。2011 年云南省人民政府专项请示国务院，并请求国家给予优 惠政策。公司为抢占先机，经总经理办公会同意公司决定先行支付履约保证金 1.05 亿元，再进行详细谈判。后因项目不能正式实施而于2012 年3 月退回全部 保证金。 针对此次项目投资未按照有关规定审议并履行信息披露义务，公司已组织有 关人员对相关法律法规和《股票上市规则》进行专题学习，强调必须严格按照有 关法律法规及公司规章制度的要求进行公司治理，进一步加强公司规范运作。 （三）2012 年7 月23 日，中国证监会湖北证监局下发的《监管关注函》（鄂 证监公司字[2012]44 号） 1、监管关注函主要内容 2 日常监管和前期的现场检查过程中，关注到公司在经营管理过程中存在不规 范情况，具体如下： （1）玉石原材料采购环节发票不全，存货的计量和确认存在潜在风险。 （2 ）产品销售环节存在购货方和回款方不一致的情况，收入的确认存在潜 在风险。 （3