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《遗传资源获取及惠益分享名古屋议定书》探究 　　摘 要 中国是生物多样性大国，拥有丰富的遗传资源及相关传统知识。作为促进《生物多样性公约》关于遗传资源的公平公正获取与惠益分享目标实现的《名古屋议定书》，现已正式对中国生效。在这一背景下，本文对议定书产生的谈判过程和重要制度进行进一步地分析和研究，理解议定书的目的和内涵，探讨其影响，为开展相关立法工作提供一定的参考 关键词 《名古屋议定书》 生物遗传资源 获取 惠益分享 作者简介：何棠，武汉大学法学院硕士研究生，研究方向：环境与资源保护法 中图分类号：D99 文献标识码：A DOI：10.19387/ki.1009-0592.2017.03.296 1993年生效的《生物多样性公约》（简称《公约》）的三大目标之一，是公平公正地分享因利用生物遗传资源产生的惠益，为推动惠益分享目标的实现，产生了一项国际条约，即《关于获取遗传资源和公平公正分享其利用所产生惠益的名古屋议定书》（简称《名古屋议定书》）。在2010年10月29日缔约方大会于日本名古屋举行的第十届会议上，议定书被通过。2016年6月8日，中国批准了《名古屋议定书》，并于2016年9月6日正式成为该公约的缔约方 一、《名古屋议定书》的谈判过程 通往《名古屋议定书》的道路是一条漫长的道路，它大致可分为四个不同的阶段： （一）第一阶段：协商相关国际机制的背景 生物遗传资源的获取与惠益分享问题从一开始就在《公约》的缔约方大会上被提及。获取与惠益分享问题在《公约》第一次缔约方大会（简称“COP-1”）上被列入议程，成为了会议工作的中期项目。 COP-2和COP-3考虑并分析了国家、区域或部门的立法、行政和政策措施，获取与惠益分享重要用语的解释以及实施经验。 COP-4后谈判速度加快，成立了专家小组，制定出了包括事先知情同意和共同商定条件的建议以及根据《公约》框架处理获取与惠益分享问题的方案 2001年在德国波恩，COP-5成立特设工作组，草拟了关于获取遗传资源并公平公正分享其惠益的《波恩准则》，并于2002年在COP-6上通过。《波恩准则》指导各国政府制定相关政策措施，虽然其本身并不具有法律约束力，但被认为是实施《公约》“获取和惠益分享”条款的首要重点步骤 （二）第二阶段：对谈判相关国际机制的授权 在2002年召开的联合国可持续发展世界峰会上，通过了《约翰内斯堡行动方案》，期望在《公约》框架下促进遗传资源惠益公平和公正地分享，将《波恩准则》考虑在内，呼吁制定一项获取与惠益分享的国际制度 2004年召开的COP-7响应这一号召，希望能够利用一份或多份文书来有效实现《公约》的第15条和第8条（j）以及《公约》的三大目标，会议要求特设工作组构思和谈判一项国际制度，以解决遗传资源获取与惠益分享的问题。 并且，能够保证非政府组织、政府间组织、科研机构及土著和地方社区的参与 （三）第三阶段：谈判的具体进程 特设工作组在2006年的COP-8上，被授命继续谈判制定相关的国际制度。2008年的COP-9要求特设工作组将相关文本定稿，作为有效实施《公约》规定和目?说奈氖椤? 2010年10月，在COP-10上，《名古屋议定书》被最终通过。会议决定设立《名古屋议定书》政府间委员会，审议和筹备召开政府间委员会会议，在议定书生效前进行相应筹备工作 2011至2014，共召开了三次政府间委员会会议，中国政府均组团参加。 会议对议定书的遵约机制、全球惠益分享机制、获取和惠益分享信息交换所、能力建设和意识提高等议题进行了讨论 （四）第四阶段：《名古屋议定书》的生效 批准或加入《名古屋议定书》的国家和地区在2014年10月12日达到51个，根据第33条的规定，议定书正式生效。这时正值COP-12在韩国平昌举行，议定书生效翌日便召开了《名古屋议定书》缔约方大会第一次会议，会议以之前政府间委员会会议的成果为谈判基础，重点关注了议定书的遵约机制、获取与惠益分享信息交换所以及资金财务等未决问题 二、《名古屋议定书》的主要制度 具有法律约束力的《名古屋议定书》，是《公约》的补充协议，它进一步拓展了《公约》提供的获取与惠益分享的法律框架。它与《公约》的法律关系受制于《公约》第32条。《名古屋议定书》有二十七个引言条款，三十六条操作性条款，一个附件和一个包括但不仅限于所列货币性和非货币性惠益的目录。 以下是对议定书进行具体研究时，需重点关注的议题： （一）关于遗传资源的获取 《名古屋议定书》规定的获取条款，明确了使用者应当在获取遗传资源时，按照提供国的要求获得事先知情同意。资源提供国则需设立相应的获取审批程序，提供订立共同商定条件的规则，并向获取者披露相关信息，在合理的