方正科技集团股份有限公司基于收到中国证监会《行政处罚决.PDFVIP

证券代码：600601 证券简称：方正科技 编号：临2017-014 方正科技集团股份有限公司 关于收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 2015 年11 月19 日，方正科技集团股份有限公司（以下简称“方正科技”或 “公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》 （沪调查字2015-1-76 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共 和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查（详见公司临2015-039 号公告）。2016 年12 月19 日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处 罚字[2016]104 号），中国证监会拟对公司及相关责任主体做出行政处罚 （详见公 司临2016-045 号公告） 2017 年5 月9 日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2017]43 号）， 现将主要内容公告如下： 依据 1999 年7 月1 日施行的《中华人民共和国证券法》（以下简称“原《证 券法》”）及2006 年 1 月1 日起施行的《证券法》（以下简称“ 《证券法》”）的 有关规定，中国证监会对方正科技、北大方正集团有限公司（以下简称“方正集 团”）、武汉国兴科技发展有限公司（以下简称“武汉国兴”）等信息披露违法行为 进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的违法事实、理由、 依据及当事人依法享有的权利。当事人提出陈述、申辩意见并要求听证。应当事 人方正科技、方正集团、李友、侯郁波、刘欲晓、黄肖锋、贾朝心、傅林生、何 1 明珂、董黎明、邱泽珺、王善迈等的要求，中国证监会举行听证会，听取了当事 人及其代理人的陈述申辩。经复核，本案现已调查、审理终结。 经查明，当事人存在以下违法事实： 一、方正科技未按照规定披露关联交易 （一）方正科技与方正科技各经销商间的关联关系 方正科技共有28 家经销商，方正科技通过全资子公司深圳方正信息系统有 限公司、上海新延中文化传播有限公司持有其中23 家方正经销商股权。方正科 技在2003 年公司年报中披露与前述经销商中的23 家存在关联关系。方正科技于 2003 年将前述股权全部转让。 1998 年5 月，方正集团为方正科技控股股东。2012 年7 月经变更，方正集 团为方正科技实际控制人。从2003 年至我会调查日，方正集团在人事任免、员 工薪酬、资金审批、日常经营管理方面实际控制方正科技经销商。 根据《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》（1997 年）第三条、 第四条的规定，《企业会计准则第36 号——关联方披露》第三条、第四条以及《上 市公司信息披露管理方法》第七十一条的规定，方正科技与上述经销商因同受方 正集团控制而存在关联关系。 （二）方正科技未披露同方正科技各经销商之间的关联交易 方正科技同各经销商之间各期关联交易总额超过3000 万元且占比均超过了 公司最近一期经审计净资产的5% 。具体如下： 2004 年至2014 年，方正科技及并表子公司同各经销商之间发生关联交易金 额分别为 4,381,427,919.29 元，5,334,565,399.96 元，5,166,640,792.92 元， 5,389,157,388.13 元，4,076,861,491.20 元，4,336,694,841.26 元，4,358,527,632.36 元， 3,153,657,307.21 元 ，2,471,720,487.14 元， 2,217,774,410.75 元， 1,780,433,525.29 元；关联交易占上一年度经审计净资产比例分别为 295.89% ， 325.87%，288.22% ，294.97% ，150.04%，153.24%，150.79%，76.81%，58.38%， 51.66%，41.08% 。 2 2015 年 1 至 6 月，方正科技及并表子公司同各经销商之间发生关联交易 611,444,565.38 元，占上一年度经审计净