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国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 发售公告 [重要提示] 1、国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”） 的募集已获中国证监会证监许可【2009】865 号文批准。中国证监会对本基金的 核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保 证。 2、本基金为股票型指数基金，基金运作方式为契约型开放式证券投资基 金，基金管理人为国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“国投瑞银”或“本公 司”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银 行”）。 3、本基金的基金份额包括国投瑞银瑞和沪深300指数证券投资基金之基础份 额（简称“瑞和300份额”）、国投瑞银瑞和沪深300指数证券投资基金之小康 份额（简称“瑞和小康份额”）与国投瑞银瑞和沪深300指数证券投资基金之远 见份额（简称“瑞和远见份额”）。其中，瑞和小康份额与瑞和远见份额的基金 份额配比始终保持1∶1的比率不变。 4、本基金通过场外、场内两种方式公开发售，其中，场外发售机构包括本 公司直销中心和代销机构，场内发售机构为本公司直销中心和具有基金销售资格 的深圳证券交易所会员单位。 5、本基金的认购代码为161207。本基金场内认购的基金简称为瑞和分级。 6、本基金的发售期为 2009 年 9 月 17 日至2009 年 9 月 30 日。 7、本基金募集规模上限为120亿元（不包含利息）。 8、本基金发售结束后，投资者场外认购所得的全部份额将确认为瑞和300 份额；投资者场内认购所得的全部份额将按1∶1的比率确认为瑞和小康份额与 瑞和远见份额。 9、本基金的发售对象包括个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 10、募集期内，投资者可对本基金进行多次认购，认购一经受理，不得撤 销。投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任 何法律上、合约上或其他障碍。 11-1 发售公告 11、本基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任