创业板评估.doc.pdfVIP

一、上市流程概览 二、流程要点 （一）前期尽职调查 尽职调查的有关主体：调查与自我调查相结合 ▲企业 ▲券商、会计师、律师等中介机构（坦诚相见） ▲有关主管部门（上市办、深交所） 尽职调查的目的： ▲自我了解，摸清家底 ▲自我诊断，正确决策 31 31 ！强化保荐人的尽职调查和审慎推荐作用：第3311条 保荐人 保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长 性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主 创新企业的，还应当说明发行人的自主创新能力。 （二）改制与辅导 选定中介机构：保荐机构、会计师事务所、律师事务所、评 估师事务所等（分工协作） ▲尽职调查；确定改制方案 ▲引进战略投资者 ▲董事会、股东会决议改制 30 30 ▲创立大会：股款缴足后3300日内召开创立大会（选举董事、 独立董事、监事）；第一次董事会（选举董事长、董秘）； 第一次监事会 30 30 ▲申请设立登记股份有限公司：创立大会后3300日内。 [ 2007 8 [ 2007 8 ▲辅导；证监会派出机构备案。[[贸工88号文，报 销费用]]]] ▲信息披露((地方媒体刊登，公告举报电话和通讯地址))(( )) [ 20 6 ] [ 20 6 ] ▲履行辅导程序[[授课2200小时、66次以上]] ▲派出机构验收 （三）申报与核准 预制作申报材料。用词有据。 ▲公司董事会、股东大会。审议通过发行方案、募集资金使 用可行性报告等 ▲保荐机构完成内核程序。出具保荐意见书。 5 5 ▲完善并递交申报材料。证监会收文在55个工作日内决定是 否受理。受理后、上会前，在证监会网站预先披露招股说明 书（申报稿）。 ▲证监会((相关职能部门))初审。[[征求发行人注册地省级政府(( )) [[ 的意见。投资项目征求发改委意见。]]]] ▲回复反馈意见。积极配合，如实回复。预审员出具初审报 [ 3 ] [ 3 ] 告。 [[该时间不计算在行政许可的规定期限33个月内。]] “ ” “ ” ▲提交创业板发行审核委员会核准（““上会””，陈述、答辩是 8 8 重要环