广东证监局积极发挥诉求处理效能不断提升投资者服务水平.PDF

积极发挥诉求处理效能 不断提升投资者服务水平 近年来，广东证监局（以下简称广东局）将诉求处理作 为投资者保护工作的重要举措，坚持 “为投资者维权尽心尽 责、为投资者服务温馨细致”的工作导向，通过提高诉求处 理的规范化水平、构建证券期货纠纷多元化解决渠道、深化 诉求处理窗口服务功能以及加强投资者宣传教育等途径，积 极践行投资者保护职责，当好投资者合 权益的看门人和守 护神。 精益求精，严把诉求处理质量关 诉求处理工作关乎投资者的切身利益。广东局坚持把诉 求处理质量放在首位，精益求精，确保处理结果经得起时间 的考验，经得起百姓的掂量。 为提高诉求处理的标准化、精细化水平，广东局研究开 发了具有查询、统计、分析和留痕功能的电子化信访处理系 统，保证每个投诉咨询事项均严格按照规定的流程和期限办 理。 广东局对投资者诉求实行“双核双审”机制，即对投资 者的复函由法制处和相关业务处室交叉复核，由分管局领导 和局主要领导审批，确保对投资者的复函依法依规、合情合 理，使投资者易 理解和接受。 广东局诉求处理牵头部门每日编写《投诉举报日报》， 将当日投资者反映的诉求通报给业务处室，提请其在日常监 管中予以关注。对重大复杂的诉求事项报局领导亲自批阅、 督办和把关，仅 三年来广东局主要负责人就先后作出 100 余次批示，要求有关处室认真核查，依 妥善处置。 对常见的投诉咨询问题，广东局在不断总结经验的基础 上，制定涉及 17 项业务60 余类问题的标准化答复口径，并 对每一项答复口径进行反复讨论、仔细推敲，务求政策把握 到位、指引清晰明确，为投资者提供有益的协助。 热情服务，积极为中小投资者排忧解难 “衙斋卧听萧萧竹，疑是民间疾苦声”。广东局负责人 经常强调，要在证券监管工作中贯彻党的群众路线，就必须 彻底转变作风，强化公仆意识，做到 “把投资者当家人，把 投资者的困难当家事”。在日常接访中，广东局要求工作人 员按照 “一张笑脸、一句问候、一杯热茶、一张热凳”的标 准接待投资者，使投资者真切感受到监管部门的温暖和关 怀。 在日常接访中，广东局确立了 “零拒绝”的工作原则， 即对投资者各类投诉咨询诉求，都不能简单加以拒绝。对属 职责范围的合理诉求，要求“处理到位、解释到位、帮扶 到位”；对不属 职责范围的事项，也必须为投资者提供明 确的指引，为此，广东局收集整理了 70 个相关部门的投 诉举报电话，供投资者查询使用。 目前，广东辖区投资者达 1400 万人，约占全国 1/10， 投资者证券交易活跃，交易中遇到的问题和纠纷也较多。对 中小投资者的各种困难，广东局感同身受，积极伸出援手。 如投资者毕某 20 年前将价值数千元的某证券凭证交 - 2 - 辽宁锦州某机构保管，现请求协调作为该机构接管方的辖区 某证券公司查实和兑付。尽管面临时间久远、历史资料残缺 不全等诸多困难，该局 积极协调相关证券公司认真核实账 户信息并最终完成兑付。 又如投资者胡某反映其多年前在广州某证券营业部开 户，现已返回宁夏原籍且行动不便，难以办理销户手续，广 东局了解情况后即协调有关证券公司宁夏分支机构帮助投 资者顺利销户。 “急人所难、为民服务”这一工作理念已经融入到了广 东局的日常工作中，融入到了每一个监管干部的自觉行动 中。真诚的付出拉 了投资者与广东局之间的距离，仅2014 年，该局就接到投资者感谢电上百人次，有投资者还专程赠 送锦旗。 创新机制，开辟多元化纠纷解决机制 在资本市场利益格局复杂、投资者诉求日益多元化的今 天，依靠有限的行政资源难以有效处理投资者的海量诉求。 广东局因势利导，积极向市场经营主体传导压力，向行业组 织、仲裁机构、司 部门 “借力”，努力构建证券期货纠纷 多元化解决机制。 据不完全统计，2014 年，在广东局督导下，仅辖区证券 基金期货经营机构就通过协商、调解等方式补偿900 余名投 资者损失 500 万元；通过诉讼和仲裁赔付投资者损失达 1600 余万元。 早在 2014 年初，广东局就向辖区上市公司、证券基金