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融通巨潮100指数证券投资基金 基金合同 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行 二〇〇七年九月 融通巨潮 100 指数证券投资基金基金合同 目 录 第一部分 前言1 第二部分 基金的基本情况6 第三部分 基金份额的发售8 第四部分 基金备案 12 第五部分 基金份额的交易、申购和赎回 13 第六部分 基金合同当事人及权利义务 22 第七部分 基金份额持有人大会 29 第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 36 第九部分 基金的托管 39 第十部分 基金份额的登记 40 第十一部分 基金的投资 41 第十二部分 基金的财产 45 第十三部分 基金资产的估值 47 第十四部分 基金的费用与税收 52 第十五部分 基金的收益与分配 54 第十六部分 基金的会计与审计 56 第十七部分 基金的信息披露 57 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 61 第十九部分 违约责任 63 第二十部分 争议的处理 64 第二十一部分 基金合同的效力 65 第二十二部分 基金合同摘要 66 融通巨潮 100 指数证券投资基金基金合同 第一部分 前言 一、前言 订立 《融通巨潮100指数证券投资基金基金合同》（以下简称 “本合同”、或 “本基金合同”）的目的是保护基金投资者合法权益、明确本基金合同当事人的权 利与义务、规范融通巨潮100指数证券投资基金 （以下简称“基金”或“本基金”） 的运作。 订立本基金合同的依据是2003 年10 月28 日第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过并于2004 年6 月1 日起施行的《中华人民共和国证券投资基 金法》（以下简称《基金法》）、2004 年6 月29 日中国证券监督管理委员会（以下 简称“中国证监会”）发布并于2004 年7 月 1 日起施行的《证券投资基金运作管 理办法》（以下简称《运作办法》）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销 售办法》）、2004 年6 月11 日中国证监会发布并于2004 年7 月1 日起施行的《证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）以及2004 年 8 月 17 日深圳证券交易所发布并于2004 年8 月17 日施行的《深圳证券交易所上市开 放式基金业务规则》（以下简称《业务规则》）及其他有关规定。 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。 本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管 理人和基金托管人自基金合同签定并生效之日起成为基金合同的当事人。基金投 资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。本基金合同的当 事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享受权利，承担义务。 中国证监会对基金募集的核准,并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判 断或保证,也不表明投资于基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守,诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于基金一定盈利,也不保证最 低收益。 基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露的涉及本基金的信息，其内容 1 融通巨潮 100 指数证券投资基金基金合同 涉及界定本基金合同当事人之间权利义务关系的，以本基金合同的规定为准。 二、释义 在本基金合同中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金： 指融通巨潮 100 指数证券投资基金或融通巨潮 100