第2章等经济全球化及直接投资间接投资理论.ppt

第二章 经济全球化与国际经济合作 国际分工理论 绝对成本论：亚当·斯密 比较成本论 比较成本论 比较成本论 比较成本：90/100=0.9；80/120=0.67 贸易与分工原则：两优取重；两劣取轻 H-O理论 实质是对李嘉图比较优势理论的扩展 假设： （1）各国间生产要素不能自由转移，而在各国内部可以自由转移； （2）货物流通中一切限制都不存在； （3）单位生产成本不随生产的增减而变； （4）只有有形商品。贸易是平衡的，出口恰恰足以支付进口； （5）只有两个区域或国家； （6）两国技术水平和生产函数相同。 H-O理论的观点 两国技术水平相等的前提下，产生比较成本的差异有两个原因（1）两国间的要素充裕度不同；（2）商品生产的要素密集度不同。 各国应该集中生产并出口那些充分利用本国充裕要素的产品，以换取那些密集使用其稀缺要素的产品。这样的贸易模式使参与国的福利都得到改善。 讨论 要素禀赋论与中小企业发展问题； 俄罗斯经济增长问题； H-O-S理论 萨缪尔森：要素价格均等化学说 由于在每个国家的出口商品生产中，都密集地使用了它所拥有的丰富的生产要素，在生产要素在各国不能直接移动的情况下，国际贸易将导致各国生产要素的相对价格和绝对价格的平均化。 国际贸易新理论 新增长理论：人力资本新增长理论、自然资源的新增长理论、新技术理论（技术创新----垄断地位-----国际分工） 产品生命周期理论 保罗·克鲁格曼：规模报酬递增形成的国际分工-----国际贸易 国际新贸易理论 产品生命周期理论??? 美国经济学家维农从动态角度，根据产品的生命周期过程，提出了“产品生产周期”直接投资理论。该理论强调发达国家跨国公司对外直接投资的动态形成过程，认为发达国家市场中的企业往往相对来说更有取得技术优势的长期条件。 根据该理论，跨国公司建立在长期技术优势基础上的对外直接投资过程包括：新工艺、新产品初始阶段；产品生产成熟阶段；对外直接投资替代出口过渡阶段；对外直接投资的产品返销国内阶段。 产品生命周期理论 国际直接投资理论 垄断优势理论：海默、金德尔伯格??? 海默博士论文《国内企业的国际经营与对外直接投资研究》，后经金德尔伯格和凯夫斯发展而形成的理论体系。 该理论的基本观点：是市场不完全竞争和垄断资本集团独占为中心内容的“垄断优势论”是战后国际投资上升的关键所在。 市场的不完全竞争、规模经济、政府干预和税收制度等引起的市场不完全竞争，导致市场机制不能充分发挥作用，从而使国际直接投资成为可能。 垄断资本集团由于垄断了某些部门，并且拥有超过东道国企业的各种优势，如技术、管理、规模、资金等等来自于内部规模经济与外部规模经济的优势，从而使国际投资有可能变为现实。后者是国际投资必要的主观条件。 垄断优势： 对某种专门技术的控制； 对原材料来源的垄断； 规模经济优势； 对销售渠道的控制； 产品开发和更新能力 对垄断优势的评价 优点：较好地解释了知识密集产业的对外直接投资现象。 缺点：静态的跨国直接投资理论；无法解释中小企业跨国直接投资现象；未能解释这些跨国公司为何不将过剩的资金和技术以提供信贷和技术贸易等形式转让给东道国；不能解释直接投资的区位问题；不能解释跨国公司的扩大；仅强调了结构性的市场失效和共谋行为，忽视了市场交易成本 国际直接投资理论 内部化理论：Barkley、Carson??? 该理论的三个基本假设： 内部化理论 创始人 Peter Buckley英巴克莱; Mark Carson英卡森; Allan M .Rugman加拉格曼 该理论于1976年提出，描述了不完全竞争的产品市场对企业跨国投资的推动。在此之前R. H. Coase ,在1937年出版的《企业的性质》中提出了交易成本理论。 基本观点 （1）内部化理论建立在三个假设的基础上： Ⅰ.企业在不完全市场上从事经营的目的是追求利润的最大化。 Ⅱ.当生产要素（特别是中间产品）的市场不完全时，企业就有可能以内部的市场取代外部的市场。 Ⅲ.内部化超越国界就产生了跨国公司。 （2）内部化 指在企业的内部建立市场的过程，以企业的内部市场代替外部市场，将市场上具有不完全竞争性质的中间产品的交换转变为企业内部有组织的交换，从而解决由于市场不完全而带来的不能保证供需交换正常进行的问题。 （3）内部化过程取决于四个因素Ⅰ.产业特定因素Ⅱ. 区位特定因素Ⅲ. 国家特定因素Ⅳ. 公司特定因素 （4）内部化收益与成本 收益：创造内部远期市场带来的收益；引入差别定价机制带来的收益；避免讨价还价带来的收益；消除中间产品市场不确定性带来的收益；减少政府干预带来的收益 成本：分割市场产生