7WTO争端解决上诉程序.ppt

上诉程序 上诉机构的职责 上诉机构的管辖权限于专家组报告所涉及的法律问题和专家组所做的法律解释。上诉机构可以维持、修改或撤销专家组的法律调查结果和结论。 确定某一特定证据的可信性和应适当赋予的证明力是调查程序的组成部分，因而在原则上由作为事实评判者的专家组自由裁定，不在上诉机构职权范围内。 WTO上诉机构是独一无二的国际上诉“法庭”，同时也是唯一一个其管辖权仅限于法律问题的国际“法庭”。 上诉权 只有争端各方，而非第三方，可对专家组报告进行上诉。 在专家组程序中，称争端方（party to the dispute）和第三方（third party）可以参与上诉程序。上诉机构程序中则称参与方（participant）和第三参与方(the third participant)。 上诉机构规则 DSU要求上诉机构经与DSB主席和总干事磋商后制定工作程序。1996年上诉机构发布《上诉审查工作程序》（Working Procedures for Appellate Revies），此后不断修订完善。 《上诉审查工作程序》第一部分涉及的是组织内部事务，第二部分规定的是程序问题。 上诉通知书 上诉通知书应包括提请上诉的专家组报告名称、上诉性质的简要陈述和基本信息。 上诉通知书不要求写明上诉方认为专家组裁定和解释存在错误的原因。然而如果专家组的某一特定裁定没有在上诉通知书中所列明的有关错误的诉讼请求中提及的话，将导致该项裁决被排除在上诉审查的范围之外。 应当在成员方有意义并有效地行使上诉的权利与被上诉方通过上诉通知书获悉被上诉的裁定的权利之间维持重要平衡。 上诉与交叉上诉 胜诉的争端方也可能提起上诉，例如在加拿大影响牛奶进口及奶制品出口的措施案中，加拿大就对农产品出口补贴案件中举证责任问题提起上诉。 在提交上诉通知书15天内，专家组程序的争端方可以根据专家组报告所涵盖的法律问题和专家组作出的法律解释中存在着其他错误的主张自行提出上诉，这就是交叉上诉。 胜诉的争端方也常常会依据DSU第23条提起交叉上诉以保护裁决结果。例如在美国外国销售公司税收待遇案中，欧共体就提出四项附条件的上诉，称如果上诉机构推翻专家组运用司法经济原则的裁定，欧共体即请求上诉机构对有关请求作出裁决。 撤回上诉 在上诉程序中的任何时间，上诉方可以通知上诉机构撤回其上诉。 在欧共体关于沙丁鱼商品说明案中，欧共体在提交上诉通知书3天后撤回通知，但保留提交新的上诉通知书的权利，并且在同一天提交了新的上诉通知书。秘鲁对欧共体的做法提出质疑。上诉机构认为《上诉审查工作程序》第30.1条并未禁止上诉方附条件地撤回上诉，除非该成员未尽到善意努力，而且该案撤回上诉和重新提起上诉均发生在为最初上诉设定的期限内。 上诉分庭的组成 DSB每个上诉案件均由三名上诉机构成员组成分庭（division）审理。组成分庭的成员应在非公开轮换基础上选任，以确保随机选择、不可预测性，所有成员均有机会任职而不考虑其国别来源。 工作日程 分庭应准备工作日程，包括提交文件的日期、分庭工作的时间表，还可能包括 口头听证的日期。 DSU要求上诉机构在60天、最多不超过90天内作出裁决。 实践中上诉平均时间为88.73天，严格遵循时间限制。 上诉方陈述 上诉方应在提交上诉通知书之后10日内提交书面陈述。 DSU第16条规定，专家组报告应在散发给各成员之日起60天内在DSB通过，除非协商一致反对或一方上诉。而在报告散发20天后，DSB就可审议报告，如果在20-60天期间并未安排DSB会议，则应召开一次特别会议审议该报告。这些条款共同的实际效果是，上诉方必须在20-60天期间的会议之前通知DSB其上诉意图。 由于时间紧迫，上诉方通常在专家组散发中期报告全文时就开始准备上诉。 被上诉方陈述 被上诉方必须在上诉通知书提交之日起25天内提出书面陈述，这意味着被上诉方通常只有15天的时间去研究上诉方的论据。 陈述应表明对上诉方陈述中列明的每一条理由是接受还是反对，针对上诉方陈述以及上诉方支持其主张的法律论据予以反驳并说明反对理由，对自己的反驳所依据的适用协定的条款及其他法律渊源做准确说明，阐明所寻求的裁定的性质。 第三参与方 在2003年上诉机构修订工作程序第24条之后，第三参与方权利有所扩大。 第三方必须在上诉通知书提交后25天内提交书面陈述，表明其参与上诉程序的意图，并提供说明其立场的理由和法律论据。 已经提交书面陈述的第三参与方可以出席上诉机构的口头听证，提出口头论据或说明；没有在提交书面陈述但在25天期限内通知上诉机构其出庭意图的第三方也有权利做口头说明；在25天期限内没有表明出庭意图的第三方可以出席口头听证，但其作出口头说明的权利将受