独立财务顾问报告摘要.PDFVIP

公司简称：汤臣倍健 证券代码：300146 上海荣正投资咨询有限公司 关于 汤臣倍健股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划 授予事项 之 独立财务顾问报告 2016 年12 月 目录 一、释义3 二、声明4 三、基本假设5 四、本次限制性股票激励计划授权与批准6 五、独立财务顾问意见 1 （一）权益授予条件成就情况的说明 1 （二）本次授予情况 1 （三）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 2 （四）结论性意见 3 2 / 6 一、释义 1. 上市公司、公司、汤臣倍健：指汤臣倍健股份有限公司。 2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《汤臣倍健股份有限公司 2016 年限 制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、标的股票：激励对象按照限制性股票激励计划规定的条件，从 公司获得一定数量的汤臣倍健股票。 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5. 激励对象：按照本计划规定获得限制性股票的汤臣倍健股份有限公司公司总 监级以上人员，控股子公司广东佰嘉药业有限公司、广东佰悦网络科技有限 公司、广东佰腾药业有限公司及健之宝营养生物科技（中国）有限公司的总 经理及销售负责人，汤臣倍健药业有限公司职能部门总监级以上人员、大区 销售经理、KA 及商超销售负责人。 （不包括独立董事、监事及单独或合计 持有公司5% 以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女） 6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。 7. 授予价格：指激励对象获授公司股份的价格。 8. 限售期：激励对象行使权益的条件尚未成就，限制性股票不得转让、用于担 保或偿还债务的期间，自激励对象获授限制性股票完成登记之日起算。 9. 解除限售期：指本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限 制性股票可以解除限售并上市流通的期间。 10.解除限售条件：指根据限制性股票激励计划激励对象解除限售限制性股票所 必需满足的条件。 11. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。 12.中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 13.证券交易所：指深圳证券交易所。 14.元：指人民币元。 3 / 6 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由汤臣倍健提供，本计划 所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依 据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假 或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独 立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对汤臣倍健股东是否 公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对汤 臣倍健的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产 生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立 财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露 的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态 度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入 调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、 历次董事会