凯撒(中国)股份有限公司董事,监事和高级管理人员所持公司股份及变动管理办法.pdfVIP

董事、监事和高级管理人员所持公司股份及变动管理办法 凯撒（中国）股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及变动管理办法 第一条 为加强对凯撒（中国）股份有限公司（以下简称“公司”）董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，特 制定本办法。 第二条 本办法制定依据：根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公 司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称“管理 规则”）、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理业务指引》（以下简称“业务指引”）、《关于进一步规范中小 企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》 （以下 简称“规范通知”）等法律、行政法规、规范性文件及《凯撒（中国）股份有限 公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： （一）本公司股票上市交易之日起1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25% ， 因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 1 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及变动管理办法 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转 让，不受前款转让比例的限制。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股 份为基数，计算其中可转让股份的数量。 公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有 本公司股份的，还应遵守本规则第四条的规定。 第七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监 事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新 增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25% ，新增有限售条件的股份计入次年 可转让股份的计算基数。 因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的， 同比例增加当年可转让数量。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股 份，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算 基数。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信 息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应 当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员应当在公司申请股份初始登记时， 委托公司向中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身 份证件号码等），并申请将登记在其名下的所有本公司股份按相关规定予以管理。 第十一条 因公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施股权激励 计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让 价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变 更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券 2 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及变动管理办法 登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请将 相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向 深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任