天龙集团：董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度(2010年12月) 2010-12-24.pdfVIP

广东天龙油墨集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 广东天龙油墨集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股 份及其变动管理制度 广东肇庆 二〇一〇年十二月 第 1 页 共 13 页 广东天龙油墨集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 广东天龙油墨集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东天龙油墨集团股份有限公司 （以下简称“公司”）董事、监 事和 高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中华人民共和国公司 法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持公司股份及其变动管理规则》、深圳证券交易所（以下简称“深交 所”）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理业务指 引》、《创业板上市公司规范运作指引》、中国证监会广东监管局《关于加强董事、 监事、高级管理人员持有并买卖本公司证券管理的指导意见》及《广东天龙油墨 集团股份有限公司章程》）以下简称“ 《公司章程》”）的有关规定，结合公司的 实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员。 第三条 本制度所指高级管理人员是指公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务 负责人和《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应 知悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第 2 页 共 13 页 广东天龙油墨集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第二章 禁止买卖公司股票的情形 第五条 公司董事、监事、高级管理人员自公司上市之日起一年内不得买入公 司的社会公众股。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定， 违反该规定将其所持公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内 又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露 相关情况。上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖 出的，“卖出后6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6 个月内又买入的。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情况下不得转让： （一）公司股票上市交易之日起1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内(含 第六个月) 申报离职的，自申报离职之日起18 个月内不得转让其直接持有的本公 司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间(含第七个 月、第十二个月) 申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持 有的本公司股份； （四）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （五）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票： （一）公司定期报告前30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告前 30 日至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过 程中，至依法披露2 个交易日内； （四）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他期间。 第 3 页 共 13 页 广东天龙油墨集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理