江苏新城房产股份有限公司董事,监事及高级管理人员持有本公司股票及变动管理办法.pdfVIP

900950 新城B 股 持股及变动管理办法 江苏新城房产股份有限公司 董事、监事及高级管理人员持有本公司股票及变动管理办法 第一条 为规范公司高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，根据《公 司法》第142 条、《证券法》第47 条、中国证监会《上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和上海证券交易所《上海证券交易 所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务指引》的要求， 特制定公司《董事、监事和高级管理人员持有本公司股票及变动管理办法》（以 下简称《管理办法》）。 第二条 本《管理办法》适用于公司董事、监事、总裁、副总裁、总裁助 理、董事会秘书、财务负责人（以下统称“高管人员”）。 第三条 公司高管人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司 股份。从事融资融券交易的，还包括记载在其信用帐户内的本公司股份。 第四条 公司高管人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起1 年内； （二）高管人员离职后半年内； （三）高管人员承诺一定期限内不转让并在该承诺期限内的； （四）国家法律法规、中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。 第五条 公司高管人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议 转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，但因司法强制执 行、继承、遗赠、依法分割财产导致股份变动的除外。 公司高管人员所持股份不超过1000 股的，可一次全部转让，不受前款转让 比例的限制。 第六条 公司高管人员每年可转让股份的数量以其上一年末最后一个交易 日所持有本公司股份为基数计算。 公司高管人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的， 还应遵守本《管理办法》第四条的规定。 第七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因高管人 1 900950 新城B 股 持股及变动管理办法 员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无 限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计 算基数。 因公司进行权益分派导致高管人员所持有本公司股份增加的，可同比例增 加当年可转让数量。 第八条 公司高管人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年 末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算的基数。 第九条 公司高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司董事会办公室 向上海证券交易所申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券 帐户、离任职时间等）： （一）新任董事、监事在股东大会通过其任职事项、新任其他高管人员在 董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （二）现任高管人员在其已申报的个人信息发生变化后的2 个交易日内； （三）现任高管人员在离任后2 个交易日内； （四）上海交易所规定的其他情形。 第十条 公司高管人员拟对所持有公司股票进行买卖，如对本《管理办法》 的相关规定有疑问的，应事前征询公司董事会办公室意见，以确保买卖股票或持 股变动行为符合规范要求。 第十一条 公司高管人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生 之日起2 个交易日内，向公司董事会办公室报告，并由董事会办公室负责在上海 证券交易所披露相关信息。内容包括： （一）上年末所持本公司股份数量； （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； （三）本次变动前持股数量； （四）本次股份变动的日期、数量、价格； （五）变动后持股数量； （六）上海证券交易所要求披露的其他事项。 第十二条 公司高管人员应当遵守《证券法》第47 条规定，违反该规定将 其所持本公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入的，由 此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。