海印股份：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度(2010年4月) 2010-05-04.pdfVIP

广东海印永业（集团）股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东海印永业（集团）股份有限公司(以下 简称“公司”) 董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动的管理，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、 等法律、法规和规章制度、《广东海印永业（集团）股份有限公 司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员及 本制度第九条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股份及 其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票 及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规 关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规 的交易。 1 第四条 董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登 记在其名下的所有本公司股份。董事、监事和高级管理人员从事 融资融券交易的，应当遵守相关规定并向深交所申报，在其名下 的本公司股份应包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 禁止买卖本公司股票的情形 第五条 公司董事、监事、高级管理人员及本制度第九条规 定的自然人、法人或其他组织自本公司上市之日起一年内不得买 入本公司的社会公众股。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》 第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归 公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情 况。上述“买入后 6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的，“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时 点起算6个月内又买入的。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在 下列情形下不得转让： （一） 本公司股票上市交易之日起1 年内； （二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并 在该期限内的； 2 （四） 法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买 卖本公司股票： （一） 公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告 日期的，自原公告日前30日起至最终公告日； （二） 公司业绩预告、业绩快报公告前10日内； （三） 自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事 项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内； （四） 法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他期间。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然 人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及 其衍生品种的行为： （一） 公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子 女、兄弟姐妹； （二） 公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他 组织； （三） 公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟 姐妹； （四） 中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原 则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关 系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。 第三章 持有及买卖本公司股票行为的申报