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接待与推广制度 深圳市农产品股份有限公司接待和推广工作制度 （2007 年 6 月 29 日公司第五届董事会第六次会议审议通过） 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范本公司接待和推广的行 为和管理，加强本公司的推广以及与外界的交流和沟通，根据《公司法》、《证券法》、 中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深 圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》等法律、法规和规范性文件，并结合本公 司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、一对一沟 通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议和路演、新闻采访等活动，加强与 投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同的工作。 第三条 本制度所称重大信息是指对公司股票交易价格已经或可能产生较大影 响或影响投资者决策的信息，包括但不限于： （一）与《深圳证券交易所股票上市规则》（2006年5月19 日修订）第9.2条、 第11.8.2条、第11.8.3条规定事项有关的信息； （二）与上市公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润 分配及公积金转增股本等； （三）与上市公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； （四）与上市公司股票发行、股票回购、股票拆细等事项有关的信息； （五）与上市公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明、新的顾客群和 新的供应商，订立未来重大经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同； （六）与上市公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息。 第四条 制定本制度的目的是：规范本公司接待和推广的行为，在本公司接受调 研、沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露透明度及公平性， 改善公司治理，促进公司与投资者及之间的良性关系，增进外界对公司的进一步了解 和认知。 第五条 在接待和推广工作中，应遵循以下基本原则： 1 接待与推广制度 （一）公平、公正、公开原则。本公司人员在进行接待和推广活动中，应严格遵 循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策。 （二）诚实守信的原则。公司相关的接待和推广工作应客观、真实和准确，不得 有虚假记载和误导性陈述。 （三）保密原则。公司相关的接待和推广工作人员不得擅自向对方披露、透露或 泄露非公开重大信息。 （四）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门上市公司 信息披露的规定，在接待和推广的过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公 平。 （五）高效低耗原则。在进行接待和推广的工作中，公司应充分注意提高工作效 率，降低接待和推广的成本。 （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者及来访者的意见、建议，实现双向 沟通，形成良性互动。 第六条 董事会秘书为公司接待与推广事务工作的负责人。公司董事会办公室是 负责接待与推广事务具体工作的职能部门，由董事会秘书领导。 第七条 公司从事接待和推广工作的人员需要具备以下素质和技能： （一）全面了解公司各方面情况； （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等证券市场的运作机制和 规章制度； （三）具有良好的沟通、营销和协调能力； （四）具有良好的品行，诚实守信。 第八条 公司在定期报告披露前十五日内应尽量避免进行投资者关系活动，防止 泄漏未公开重大信息。 第九条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公 司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供未公开 重大信息。 第十条 业绩