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第 45 卷 第 2 期 北京大学学报(哲学社会科学版) Vol . 45 , No . 2 2008 年 3 月 J ournal of Peking Univer sity ( Philo sop hy and Social Science s) Mar . 2008 何为“隐含作者”? 申　丹 (北京大学 外国语学院 , 北京 　100871) ( ) 摘 　要 : “隐含作者”是韦恩 ·布思在《小说修辞学》1961 中提出来的一个重要理论概念 。四十多年来 , 这一概念在国际叙事研究界被广为阐发应用 ,产生了很大影响 。这一貌似简单的概念 ,实际上既涉及作者的 编码又涉及读者的解码 ,涵盖了作者与读者的交流 ,然而西方学界却对之加以“单向”的理解 ,这引起了不少争 论和混乱 。西方学界的误解又可能在一定程度上导致了布思本人在近作中对这一概念 自相矛盾的论述 。本 文追根溯源 ,阐明这一概念的实质内涵 ,探讨其在历史上不同走向的变义 , 旨在纠正误解 ,梳理混乱 , 以便更清 晰地看到其历史价值和现实意义 ,并更准确地把握作者 、文本与读者之间的关系 。 关键词 : 布思 ; 隐含作者 ; 双重关注 ; 历史变义 ; 现实意义 ( ) 中图分类号 :I106 　　文献标识码 :A 　　文章编号 2008 进入 2 1 世纪以来 ,西方排斥形式结构研究的激进的学术氛围有明显缓解 , 出现了更有利于叙事理 论发展的学术大环境 。2005 年布莱克韦尔出版社推出了国际上首部《叙事理论指南》,该书正文第一篇 ① ( ) 出自韦恩 ·布思 Wayne Booth 之手 ,题为《隐含作者的复活 :为何操这份心 ?》 ,该文旨在捍卫和拓展“隐 ② 含作者”这一概念 。“隐含作者”由布思本人 1961 年在《小说修辞学》 中提出 , 四十多年来 ,这一非常重 要且富有创新性的概念在西方文评界产生了较大影响 ,也引起了不少争论和混乱 。本文认为 ,该概念被 西方学者在两个不同方向上误解 ,而相关误解所造成的该概念的变义又可能导致了布思本人在新作中 自相矛盾的论述 。本文试图消除误解 ,澄清混乱 ,探讨这一概念的历史价值和现实意义 , 以更好地把握 作者 、文本与读者之间的关系 。 “隐含作者”这一概念的本义 第一次世界大战之后至 20 世纪 50 年代 , 以新批评为代表的西方形式主义文评迅速发展 。新批评 强调批评的客观性 ,视作品为独立自足的艺术品 ,不考虑作者的写作意图和社会语境 。布思所属的芝加 哥学派与新批评几乎同步发展 ,关系密切 。它们都以文本为中心 ,但两者之间也存在重大分歧 。芝加哥 学派属于“新亚里士多德派”,继承了亚里士多德摹仿学说中对作者的重视 。与该学派早期的诗学研究 相比,布思的小说修辞学更为关注作者和读者 , 旨在系统研究小说家影响控制读者的种种技巧和手段 。 布思的《小说修辞学》面世之际 ,正值研究作者生平 、社会语境等因素的“外在批评”衰落 ,而关注文本 自 身的“内在批评”极盛之时 ,在这样的氛围中 ,若对文本外的作者加以强调 ,无疑是逆历史潮流而动 。于 是 ,“隐含作者”这一概念就应运而生了。要较好地把握这一概念的实质内涵 ,我们不妨先看看下面这一 简化的叙事交流图: 收稿 日期 作者简介 : 申丹 ,女 ,湖南长沙人 ,北京大学外国语学院教授 ,博士 。