03、风神股份招股说明书（封卷版）.PDF-风神轮胎股份有限.PDF

风神轮胎股份有限公司 AEOLUS TYRE CO.,LTD. （河南省焦作市焦东南路48号） 首次公开发行股票招股说明书附录 （封卷稿） 主承销商：河北证券有限责任公司 (石家庄市裕华东路81号冶金大厦) 河南轮胎股份有限公司股票发行、上市法律意见书 北京市众鑫律师事务所 关于河南轮胎股份有限公司 2002年度首次股票发行、上市的 法律意见书 致：河南轮胎股份有限公司 河南轮胎股份有限公司（以下简称“公司”）为申请公开发行股票并上市交易， 与北京市众鑫律师事务所（以下简称“本所”）签订了律师聘请协议，委托本所作 为公司股票发行及上市工作的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，并按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 根据公司的委托，本所对公司股票发行及上市的法律资格和所具备的条件 进行了审查，并就下列事项发表法律意见： （1）本次发行上市的批准和授权 （2）本次发行上市的主体资格 （3）本次发行上市的实质条件 （4）公司的设立 （5）公司的独立性 （6）发起人或股东（实际控制人） （7）公司的股本及其演变 （8）公司的业务 （9）关联交易及同业竞争 （10）公司的主要财产 （11）公司的重大债权债务 （12）公司的重大资产变化及收购兼并 3-1-1 河南轮胎股份有限公司股票发行、上市法律意见书 （13）《公司章程》的制定与修改 （14）公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 （15）公司董事、监事和高级管理人员及其变化 （16）公司的税务问题 （17）公司的环境保护和产品质量、技术等标准 （18）公司募集资金的运用 （19）公司业务发展目标 （20）诉讼、仲裁或行政处罚 （21）公司招股说明书法律风险的评价 （22）结论意见 在本法律意见书中，本所将主要陈述我们的结论，而对有关的依据和所涉及 的事项将在本所的工作底稿中分别做具体的说明。 为出具本法律意见书，公司已经向本所签署了一份承诺书，承诺其所提供的 文件及所述的有关事实是真实的、完整的、准确的。 本所声明的事项： 1、 本律师是依据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12号——公 开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的规定及本法律意见书出具日以前已 发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定 发表法律意见。 2、 本律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行 人的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证 法律意见书和律师工作报告不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、 本律师同意将本法律意见书和律师工作报告作为公司申请公开发行股票 及上市所必备的法定文件，随同其他申报材料一同上报，并愿意依法承担相应的 3-1-2 河南轮胎股份有限公司股票发行、上市法律意见书 法律责任。 4、 本律