第三方审核员的公正性与利益冲突 - 年7 月30日.pdf

日期：2005 年7 月30 日 ISO 9001审核实践组指南 第三方审核员的公正性和利益冲突 审核员的公正性和客观性是有效、一致的审核的基本前提条件。 本文件阐述了确保审核员公正性的良好实践，供审核员以及负责评 价审核员行为的机构（即认证机构和认可机构）参考（又见 ISO PAS 17001）。 1. 范围 1.1 第三方认证的总体目标是为依赖认证的所有各方提供信心。建立信 心的主要原则是以在独立、公正和有能力的方式行事，并表现出这种独 立性、公正性和能力。 1.2 本文件仅关注对审核员独立性和公正性的威胁，以及相应的保障。 2. 认证机构对公正性的承诺 2.1 认证机构宜通过组织结构和程序来证实其如何满足公正性的基本 要求。 2.2 认证机构宜通过政策、程序和培训，来证实其如何应对那些可能（或 有合理理由认为可能）损害审核员客观性的压力和其他因素。这些压力 或因素可能产生于多种活动、关系和其他情况，也可能源自审核员的个 人素质和性格特征。 3. 对审核员公正性的威胁 3.1 对审核员公正性的威胁是指可能产生偏见的根源，这种偏见可能 （或有合理理由认为可能）损害审核员给出客观的审核意见和结论的能 力。 - 1 - 由于这些威胁可能（或有合理理由认为可能）损害审核员给出客观 的审核意见和结论的能力，认证机构宜识别和分析这些威胁的后果。 3.2 这些威胁是由各种活动、关系和其他情况造成的。为了认识威胁的 性质及其对审核员公正性的潜在影响，认证机构宜识别特定活动、关系 或其他情况所造成的威胁。下面列举了几类可能影响审核员公正性的威 胁。 这些分类可能会有交叉，也没有囊括所有的威胁，但阐述了认证机 构在分析审核员独立性和公正性时需要考虑的多类威胁。 - 自身利益的威胁——此类威胁源于审核员依其自身利益行事。自身利 益包括审核员在情感、金钱或其他方面的个人利益。审核员可能自觉 或不自觉地优先考虑他的自身利益，而不是他在实施质量体系审核中 的利益。例如，客户向认证机构交费，使认证机构相对于客户有经济 方面的自身利益。又如，审核员在受审核方有股份，会使他相对于受 审核方有经济方面的自身利益；如果审核员的家庭成员受雇于受审核 方，审核员相对于受审核方可能会有情感或经济方面的自身利益。 - 自我评审的威胁——此类威胁源于审核员评价自己或同事所做的工 作。客观地评价自己或自己单位的工作可能比评价其他人或其他单位 的工作要困难得多。因此，在审核员审查自己或同事所作的判断或决 定时，可能会产生此类威胁。 - 熟识（或信任）威胁——此类威胁源于审核员受到与受审核方密切关 系的影响。如果审核员不能对受审核方的言论持充分的怀疑态度，而 且由于对受审核方的熟悉与信任而轻易认同受审核方的观点，就会出 现此类威胁。例如，在审核员与受审核方有着非常密切或长期的个人 或工作关系时，就有可能产生此类威胁。 - 胁迫的威胁——此类威胁源于审核员遭到（或认为遭到）受审核方或 其他利益相关方的公然或暗中要挟。例如，审核员或认证机构与受审 - 2 - 核方发生分歧时，受审核方以更换审核员或认证机构相要挟，就可能 产生此类威胁。 - 争辩的威胁——例如，认证机构或其人员在争端或诉讼中支持或反对 某受审核方，而该受审核方同时也是他的顾客。 - 竞争的威胁——例如，认证机构的兼职审核员和受审核方在某项业务 上是竞争对手。 4．审核员公正性的保障 4.1 认证机构应采取保障措施以减轻或消除对审核员公正性的威胁。保 障措施可以包括禁令、限制、信息披露、政策、程序、规范、标准、规 则、制度安排和环境条件。认证机构宜定期审查保障措施以确保其持续 适用性。 注1：保障措施存在于审核的实施环境中，也可以为了应对不同活动、关系和其他情 况所造成的威胁，由独立的决策者下令实施。保障措施的描述方法之一是根据其存在 方式。 4.2 存在于审核实施环境