22.投资担保司备案项目决策.docVIP

XXX投资担保有限公司 项目决策管理暂行办法 第一条 为规范XXX投资担保有限公司（以下简称公司）项目决策程序，明确决策责任，有效控制和防范风险，特制定本办法。 公司项目决策遵循调查和审批相分离、分级审批、集体决策的原则。 公司项目决策应严格按决策程序进行，前一程序被否决的项目,不得进入下一程序。公司项目决策程序如下： 业务部调查同意后在《项目审批表》上签署意见，连同调查报告及有关材料报项目经营部经理审核。 业务部经理审核项目经理提交的调查报告及相关材料，认为需要进一步调查的，可以安排项目经理补充调查或另行安排调查。业务部经理审核通过的项目，在项目审批表上签署意见后交法律顾问审核。 第六条　法律顾问对项目的合法性、合规性及项目合同、保证措施的合法性、可行性、安全性进行审查，并在审批表上签署意见后，退还业务部。 第七条　经法律顾问审查同意后，业务部提交评审委员会进行评审。综合管理部根据评审委员会主任的安排，将项目评审资料于会议前一天交给各位委员并安排召开会议。 第八条　评审委员会是公司业务的集体决策机构，负责对项目的合法性、合规性、可行性、安全性等有关情况进行审查，并提出审查意见。评审委员会委员由总经理聘任，委员一般由公司专业人员出任，也可以聘请公司外部专家，外部专家委员享有内部委员同样的权利。评审委员会设主任一名，负责会议的召集、组织和协调。主任委员因故不能参加会议，总经理可以指定一名委员代行主任职权。参加评审会议委员人数的不得低于5人，否则表决无效。 第九条　应评审委员会要求，业务部经理和项目经理可以参加评审会介绍项目情况，回答各位委员的询问，在会议表决时必须离会回避。 第十条　评审委员会委员要按照实事求是、科学分析的原则，根据的有关规定，评审意见会议记录的内容主要包括会议题、出席人员、每位与会对项目所持的意见资料不全或资料不能说明问题对项目不能做出判断时，提交项目复议报告 股东会会对提交的项目进行评议并出具股东会会决议。根据公司章程股东大会对执行董事的授权，下列事项应提交股东大会表决： （一）单个法人累计投资超过公司总股本15%的； （二）对单个法人除已解除担保责任以外的累计担保总额超过公司总股本15%的； （三）对单个法人投资和未解除担保责任的担保总额两项相加超过公司总股本15%的； （四）某个即将做出的行为可能会直接导致公司超过总股本50%以上损失的。 第十八条 股东大会对执行董事提交的项目进行表决，股东大会的表决结果是最终决议。 第条三个月至六个月才办理手续的项目，项目应在项目报告的基础上，重新审核企业的生产、经营、财务状况以及保证措施等情况，并重点就上述评价指标的变化情况复议，按原决办理；超过六个月才办理手续的项目，按。 附件1： XXX投资担保有限公司 项目审批表 业务编号： 申请人： 项目名称： 金额： 期限： 项目经理A角意见： 年 月 日 项目经理B角： 年 月 日 经营部经理意见： 年 月 日 法律顾问意见： 年 月 日 评审委员会意见： 年 月 日 总经理意见： 年 月 日 附件2： XXX投资担保有限公司 评审意见表 业务编号： 申请人： 项目名称： 金额： 期限： 项目联系人： 评审意见： 理由及建议： 委员签字： 年 月 日 注：评审意见分同意、否决两种，不得弃权 1 业务部经理审核 法律顾问审查 评审委员会评审 有权人审批 项目经理调查