ST 偏转：内部信息保密制度(2010年3月) 2010-03-25.pdfVIP

咸阳偏转股份有限公司 内部信息保密制度 （经2010年3月23日第六届董事会第七次会议批准） 第一章 总 则 第一条 为规范咸阳偏转股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等 有关法律、法规、规章以及中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）和《咸 阳偏转股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 证券部是董事会的常设办事机构，经董事会授权，证券部具体负责公司 内幕信息的监管及信息披露工作，内幕信息保密工作负责人为董事会秘书，证券事 务代表协助董事会秘书做好内幕信息保密工作。 第四条 证券部统一负责证监机构、证券交易所、证券公司、律师事务所、会计 师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、 服 务工作。 第五条 证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准或证券部同意，公 司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露 的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信 息及信息披露的内容的资料，需经董事会或证券部审核同意，方可对外报道、传送。 第六条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密 工作。 第七条 公司及公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕 信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息的含义与范围 第八条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公司股 票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未 在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。 第九条 内幕信息的范围： 1、公司经营方针或者经营范围发生重大变化； 2、公司经营环境发生重大变化； 3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影 响； 0 4、公司重大投资行为和重大的购置财产的决定，满足以下任一条件之事项为“重 大”事项： （1）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交 易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据； （2）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占上市公司最 近一个会计年度经审计主营业务收入的 10%以上，且绝对金额超过1000 万元； （3）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个 会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过100 万元； （4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产 的10%以上，且绝对金额超过1000 万元； （5）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上， 且绝对金额超过 100 万元。 5、公司发生重大债务或未能清偿到期的重大债务的违约情况； 6、公司季度、中期及年度财务报告； 7、公司控股股东及持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或 者控制公司的情况发生较大变化； 8、公司分配股利或者增资的计划； 9、公司证券发行、再融资、回购、股权激励计划等事项； 10、公司发行债券或可转换公司债券； 11、公司股权结构的重大变化； 12、公司董事长、三分之一以上的董事、监事或者总经理、董事会秘书发生变 动； 13、公司盈利预测； 14、发生的重大诉讼和