沃森生物：董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度(2011年1月) 2011-01-18.pdfVIP

云南沃森生物技术股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 云南沃森生物技术股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对云南沃森生物技术股份有限公司 （以下简称“公司”） 董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称“ 《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》、 《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份管理业务指引》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件，结合 《公司章程》的有关 规定，制订本制度。 第二条 公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的 所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账 户内的本公司股份。 第四条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应 知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等 禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股票买卖禁止行为 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转 让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）在公司股票首次公开发行上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职 之日起十八个月内； （三）在公司股票首次公开发行上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离 1 云南沃森生物技术股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 职的，自申报离职之日起十二个月内； （四）除前（二）、（三）项规定的其他时间离职的，在离职后半年内； （五） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （六） 法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）和 深圳证券交易所规定的其他情形。 因公司进行权益分派等导致董事、监事和高级管理人员直接持有本公司股份发生 变化的，仍应遵守前款规定。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得买卖 本公司股票： （一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告 日前三十日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在进 入决策过程之日，至依法披露后二个交易日内； （四）深圳证券交易所规定的其他期间。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定， 将其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此 所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。公司应及时披露以下内容： （一）相关人员违规买卖股票的情况； （二）公司采取的补救措施； （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。 上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖出后 六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司 董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法 院提起诉讼。 第八条 持有公司股份5%以上的股东买卖公司股票的，参照本制度第七条规定执 行。 2 云南沃森生物技术股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理