BT模式运作模式介绍.ppt

2013年4月 BT模式运作方式和实施要点介绍 福建省招标采购集团 BT模式 福建省招标采购集团 BT（Build-Transfer，即建造-转移） 根据项目业主通过对选定的投资建设合作方授予投资建设特许权的方式、由投资建设合作方负责进行项目的建设（包括筹措资金）并承担风险，并在规定时限内将建成后的符合质量要求的项目设施移交项目业主，项目业主根据事先签订的《BT合同》在一定期限内分期向投资者支付项目总投资并加上合理资金回报。 BT模式主要应用于交通、能源、电信、市政设施、工业等各类项目建设领域，目前在城市公用基础设施领域被广泛应用。 项目特征 福建省招标采购集团 BT项目的主要特征是： ● 项目业主将项目融资和建设的特许权授予BT投资人，如项目业主为国有企业，则项目仍具有国有企业投资项目的属性。 ● BT投资人设立项目公司（也存在不设立项目公司的情况）负责投资、融资、建设并验收合格后移交给项目业主， BT投资人是代投资、代建设，不存在项目建成后进行经营 。 ● BT投资人融资的资金，可以是银行的、也可以是其他金融机构或私有的，可以是外资的也可以是国内的。 ● 项目业主要有项目回购资金来源保证和回购担保。 ● 项目业主按比例分期向BT投资人支付合同约定的回购总价款。 模式主体 福建省招标采购集团 常见的BT模式中四个主体： ● 项目业主，也称项目发起人，负责项目的投资建设特许权招标。在项目融资建设期间，业主在法律上不拥有项目，而是通过给予项目一定数额的从属性贷款或贷款担保作为项目建设、开发和融资的支持。在项目建设完成和移交后，将拥有项目的所有权和经营权。 ● BT投资人，是指通过招标方式从项目业主获得项目投资建设的特许权的企业法人，负责提供项目建设所需的资金、技术，安排融资和组织项目的建设，并承担相应的项目风险。 ● 项目公司，是指BT投资人在项目所在地依法组建并注册成立的项目管理公司。对项目的筹划、资金筹措、建设实施、运营管理、养护维修、债务偿还和资产管理实行全过程负责，并按照《BT合同》的约定，将经验收合格后项目设施移交给项目业主。 ● 贷款银行或其他相关单位，融资渠道在BT模式中扮演很重要的角色，项目的融资渠道一般是BT投资人自有资产、银团贷款、政府政策性贷款等。而贷款的条件一般取决于项目本身的经济效益，BT投资人的管理能力和资金状况，以及项目业主为BT投资人提供的项目回购资金来源保证和回购担保及其他优惠政策。 运作方式 福建省招标采购集团 1.项目业主应根据相关法律法规要求对建设项目依法申请立项，完成项目立项报批等前期工作后，方可采用BT项目管理模式建设该项目； 2.项目业主通过招标方式选择有实力的BT投资人，授予中标的BT投资人项目投资建设特许权，草签《BT合同》，负责项目投资、融资和建设并承担建设期间的风险； 3. BT投资人组建项目公司，项目公司与业主正式签署《BT合同》，在建设期间行使业主职能，负责BT项目的具体实施；如不成立项目公司则由BT投资人直接与项目业主签署《BT合同》。 4.项目交（竣）工后，项目公司按《BT合同》约定将项目移交给项目业主； 5.项目业主按《BT合同》约定比例分期偿还项目公司的融资和建设费用。 草签BT合同 正式签署BT合同 投资成立 （含工程总承包条款） 双方认可 的担保条件 出具回购 融资贷款协议 履约保证 工程总承包合同 《BT合同》结构 福建省招标采购集团 回购担保机构 项目公司 项目业主 BT投资人 融资机构或贷款银行 施工总承包单位 中标通知书 招标