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第六章 市场运行法 主讲人：邵雪飞 第一节 反垄断法 一、反垄断法概述： 1、垄断：独占，即市场上只有一个企业从事生产经营活动 2、反垄断立法宗旨 为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者合法权益和社会公共利益 3、垄断的分类 市场占有情况： 独占垄断、寡头垄断、联合垄断。 垄断的原因： 经济性垄断、国家垄断、行政性垄断、自然垄断。 4、垄断与不正当竞争的联系与区别 二者联系：都违反市场竞争的公平、平等、自愿原则，破坏市场交易秩序和公平竞争机制，损害其他经营者和消费者的利益 区别：性质不同，是否属于竞争；主体范围不同，广泛还是特定；行为的方式不同；直接后果不同，破坏竞争秩序导致竞争过度与有效竞争不足、损害竞争活力 5、适用范围： 境内经济活动；境外的垄断行为对境内市场竞争产生排除、限制影响的 不适用领域： 1）经营者按法律法规规定行使知识产权的行为，但滥用知识产权排除限制竞争的行为，适用反垄断法； 2）农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或协同行为，不适用本法 6、反垄断法的基本内容 防止市场上出现垄断，并对合法的垄断企业进行监督。垄断行为包括： （1）经营者达成垄断协议； （2）经营者滥用市场支配地位； （3）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中； （4）具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，排除、限制竞争 与市场经济相适应的竞争规则以及一个统一、开放、竞争、有序的市场体系，要求： 1）经营者通过公平、自愿联合，依法实施集中，扩大经营规模； 2）具有市场支配地位的经营者，不得滥用市场支配地位，排除限制竞争； 3）公用企业、依法实施专营专卖的企业的合法经营活动予以保护，对其商品后服务价格实施监管，不得利用其控制地位或专营专卖地位损害消费者利益； 4）具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，排除限制竞争 二、垄断协议 1、概念 垄断协议，指经营者之间排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。（从订立协议的目的、协议产生的后果或影响来判断是否限制竞争） 2、分类： （1）横向协议：指竞争者之间的限制竞争协议； （2）纵向协议：不同经济阶段的经营者订立的限制竞争协议（生产商对销售商或销售商对生产商的限制） 3、横向协议 （1）概念：出于共同的经济利益，同类产品的生产商或经营者串通订立限制竞争的协议 （2）禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议： A固定或变更商品价格； B限制商品的生产数量或销售数量； C分割销售市场或原材料采购市场，对这些对市场竞争损害严重又对消费者没有任何好处的垄断协议，适用本身违法原则； D限制购买新技术、新设备或限制开发新技术、新产品； F联合抵制交易； G企业集团和行业协会制定的具有排除、限制竞争影响的决定以及竞争者之间的协同行为，行业协会不得组织本行业的经营者从事被禁止的垄断行为 ；若几个经营者存在着一致的行为（涨价或涨幅相同）而且它们之间还存在着合作的行为，即被认为违法。 4、纵向协议（买方与卖方之间订立的） 禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议： （1）固定向第三人转售商品的价格； （2）限定向第三人转售商品的最低价格 横向协议与纵向协议的区别：横‘是竞争者之间的协议，是为了共同限制竞争；纵’不是竞争者之间的协议，不是为了限制商品数量或抬高价格。 5、垄断协议的豁免 经营者之间达成下列协议的不仅不会严重限制竞争，而且可以使消费者受益的，可以得到豁免： （1）为改进技术、研究开发新产品； （2）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的； （3）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的； （4）为实现节约能源、保护环境，救灾救助等社会公共利益的； （5）因经济不景气，为缓解销售量下降或生产明显过剩的； （6）为保障对外贸易和对外经济合作中正当利益的 6、违法垄断协议的法律后果 1）经营者违法达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机关责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额的1%-10%罚款，尚未实施所达成的垄断协议的，处以罚款50万元以下； 2)行业协会组织达成垄断协议的，处以罚款50万元以下，严重者可以依法撤销登记； 3)经营者主动报告达成的垄断协议，可以酌情减轻或免除处罚； 4)经营者实施垄断行为，给他人造成损失的，依法承担民事责任 三、禁止滥用市场支配地位 1、概述 禁止滥用市场地位，不禁止市场支配地位本身。市场支配地位的取得或是由于政府授权取得、或是因自身经济效益而取得 2、相关市场界定 经营者在一定时期内就特定商品或者服务进行竞争的商品范围和地域范围。 相关因素：相关产品、相关地域和相关时间 相关市场的界定，目的是确定相关企业实际的